嘉实中证光伏产业指数发起式A,嘉实中证光伏产业指数发起式C: 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年10月15日更新)

发布日期：2024-10-16 16:42    点击次数：57

 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资       基金更新招募说明书                  (2024年10月15日更新)              基金管制东谈主：嘉实基金管制有限公司              基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                       缺陷领导   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 投资基金的批复》注册召募。本基金基金合同于 2022 年 1 月 25 日庄重奏效，自该日起本 基金管制东谈主首先管制本基金。   本招募说明书是对原《嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金招募说明书》的更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管制东谈主保证本招 募说明书的内容确凿、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出本色性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是分布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期 的金融用具，投资者购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等成分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受武艺，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特别的非系统性风险、基金管制东谈主在基金管制 实施过程中产生的基金管制风险、本基金的特别风险等等。本基金的投资范围包含股指期 货、股票期权、国债期货等金融繁衍品、资产支执证券等品种，可能给本基金带来额外风 险。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指 数相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能濒临追踪误差箝制未达约定地点、指数 编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为中证光伏产业指数。    同中证全指指数的样本空间    （1）对样本空间内证券按照昔日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，将主营业务触及光伏产业链上、中、下流的上市公司证 券行为待选样本，业务范围包括但不限于硅片、多晶硅、电板片、电缆、光伏玻璃、电板 组件、逆变器、光伏支架和光伏电站等；    （3）在上述待选样本中，按照昔日一年日均总市值由高到低排行，收用排行靠前的 50 只上市公司证券行为指数样本，不及 50 只时全部纳入。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品辛苦概要和基 金合同，全面瓦解本基金的风险收益特征和居品特性，并充分辩论自身的风险承受武艺， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大厌世的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制干系的风险。    当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应圭表后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 管制东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔 细阅读干系内容并防范本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金管制东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有 可能濒临基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。    本基金管制东谈主承诺以西宾信用、勤苦尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过头净值高下并不预示其将来功绩推崇。    本基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自满”原则，在作念出投资决策后，基金运 营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   本招募说明书一经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 26 日，联系财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），越过事项注明除外。           嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       一、弁言   《嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现管制办 法》(以下简称“《信息表现办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规 定》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息表现编报规 则第 5 号》等联系法律法则以及《嘉实中证光伏产业指数型发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其确凿性、准确性、竣工性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦肯求 召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东谈主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制 东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额执有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他联系轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应细心查阅基金合同。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                         二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用革命和补充 发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用革命和补充 募说明书》过头更新后的版块 售公告》 表纵情文献以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等，包括颁布机关对 前述文献经常作念出的革命 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议革命， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的革命 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的革命 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》革命的《公开召募 证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对其经常作念出的革命 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的革命 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其经常作念出的修 订      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 革命 的机构 主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及干系法律法则轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务经历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务条约，办理基 金销售业务的机构 管制东谈主托付代为办理登记业务的机构 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管、按期定额投资及提供基金交往 账户信息查询等业务 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、 建立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交往过户等 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、蜕变、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户        嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 向中国证监会办理完毕基金备案手续，并赢得中国证监会书面说明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同降服 肯求购买基金份额的行径 肯求购买基金份额的行径 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 生的变更，或基金管制东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 件，肯求将其执有基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额蜕变为基金管制东谈主管制的其他基 金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金蜕变中转入肯求份额总和后的余额) 跨越上一就业日基金总份额的 10%    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 其他资产的价值总和 除以打算日该类基金份额的基金份额总和 份额净值的过程 表现办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别树立代码，合并投资运作，分别打算和公告 种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 执有东谈主服务的用度 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资 产支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交往的债券等 料概要》过头更新 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 处置清理，目标在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定 金额并执有一按期限的证券投资基金 东谈主员或者基金司理（指基金管制东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低于三年 有期限不少于三年的基金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理 等东谈主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       三、基金管制东谈主 （一）、基金管制东谈主基本情况    称号    嘉实基金管制有限公司   注册地址   中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东谈主   经雷   成立日历   1999 年 3 月 25 日   注册成本   1.5 亿元   股权结构   中诚相信有限就业公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立          信投资有限就业公司 30%。   存续期间   执续策划    电话    （010）65215588    传真    （010）65185678   考虑东谈主    胡勇钦   嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批寰宇社保基金、企业年金投资管制东谈主、QDII 和 特定资产管制业务等经历。 （二）、主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产管制有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚相信有限就业公司党委布告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投相信有 限就业公司。2011 年 5 月加入中诚相信有限就业公司，曾任相信业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、相信业务三部总司理、金钱管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本管制     嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚相信有限就业公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管制（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），赢得工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与治理决策负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交往 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席奉行官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管制委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），赢得数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算接洽集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席接洽参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管制学院工业企业管制专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限就业公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤苦董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座讲授。2004 年主执创 建了全联并购公会；2005 年担任经济配合与发展组织（OECD）投资委员会大众委员，2007 年起担任上海证券交往所公司治理大众委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤苦董事、北京中关村银行股 份有限公司孤苦董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤苦董事。    汤欣先生，孤苦董事，法学博士，清华大学法学院讲授、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤苦董事委员会主任委员、上海证券 交往所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高手民法院奉行特邀接洽大众、深圳证券交 易所法律专科接洽委员会委员、中国证券投资基金业协会法制就业委员会委员、中国上市      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤苦董事、民生证券股份有限公司 孤苦董事、万达电影股份有限公司孤苦董事。    陈重先生，孤苦董事，博士，中共党员，明石投资管制有限公司副董事长，兼任明石 创新技巧集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副布告；重庆市东谈主民政府副秘书长（分担金融工 作）；新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客技巧发 展股份有限公司监事会主席、豆神涵养科技（北京）股份有限公司孤苦董事、四川省投资集 团股份有限就业公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司孤苦董事。    类承曜先生，孤苦董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学讲授、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究大众就业室大众。现兼任北 汽财务公司孤苦董事、余姚农商行孤苦董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主执就业）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伴成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限就业公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限就业公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管制有限公司，曾任稽核部奉行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司过程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管制有限公司，曾任合规管制部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管制有限公司 看管长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管制有限公司总司理，嘉实金钱管制有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息技巧部董事总司理，瑞信集 团信息技巧部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，看管长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限就业公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司看管长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交往所、创始证券经纪有限就业 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管制有限公司、汇添富 基金管制股份有限公司、海富通基金管制有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管制有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限就业公司投资司理助理。   归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡格调投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   激流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新相信证券管制总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管制部副总司理，兴业证券研究发     嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 展中心高档研究员、答理服务中心首席答理分析师，上海证券资产管制分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交往员，兴业银行资 金营运中心债券交往员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。   （1）现任基金司理   李直先生，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业经历，中国国籍。2014 年 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任嘉实中创 400 交往型绽开式指数证券投资基金集合基金基金 司理、2019 年 3 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 交往型绽开式指数证券投资基金基 金司理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交往型绽开式 指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证 金融地产交往型绽开式指数证券投资基金集合基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证主要破钞交往型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2022 年 1 月 25 日任嘉实创业板交往型绽开式指数证券投资基金基金司理、 投资基金集合基金基金司理、2019 年 12 月 5 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证先进制造 100 策略交往型绽开式指数证券投资基金基金司理、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉 实中证医药健康 100 策略交往型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 1 月 25 日至 年 4 月 6 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康 100 策略交往型绽开式指数证券投资 基金集合基金基金司理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实黄金证券投资基金     嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （LOF）基金司理、2022 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中证信息安全主题交往型开 放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日任嘉实中证医疗指 数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实上海金交 易型绽开式证券投资基金基金司理。2017 年 12 月 26 日于今任嘉实深证基本面 120 交往型 绽开式指数证券投资基金集合基金基金司理、2017 年 12 月 26 日于今任深证基本面 120 交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 3 月 30 日于今任嘉实中证大农业交往型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 6 月 10 日于今任嘉实恒生科技交往型绽开式指数 证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 8 月 18 日于今任嘉实中证新动力汽车指数证券投 资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金基 金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金集合基金基 金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证科创创业 50 交往型绽开式指数证券投资基金发 起式集合基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证科创创业 50 交往型绽开式指数 证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证锐联基本面 50 交往型绽开式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资 基金（LOF）基金司理、2022 年 1 月 25 日于今任嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资 基金基金司理、2023 年 9 月 14 日于今任嘉实中证 2000 交往型绽开式指数证券投资基金基 金司理、2023 年 10 月 27 日于今任嘉实中证大农业交往型绽开式指数证券投资基金发起式 集合基金基金司理、2023 年 11 月 1 日于今任嘉实标普石油自然气勘察及坐褥精选行业交往 型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 11 月 23 日于今任嘉实中证 100 交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 8 月 26 日于今任嘉实中证 100 交往型绽开 式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈办法 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士，指 数基金司理怎样女士，增强格调投资总监刘斌先生。 （三）、基金管制东谈主的职责      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 售、申购、赎回、蜕变和登记事宜； 为；  （四）基金管制东谈主的承诺 立健全里面箝制轨制，采纳有用步调，退缩违犯联系法律法则、基金合同和中国证监会有 关轨则的行径发生。 规，建立健全的里面箝制轨制，采纳有用步调，退缩下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；  （2）不服正地对待其管制的不同基金资产；  （3）利用基金资产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会轨则梗阻的其他行径。 律法则及行业表率，西宾信用、勤苦尽责，不得将基金资产用于以下投资或举止：  （1）承销证券；  （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷就业的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；  （5）向本基金的基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过头他不正大的证券交往举止；  （7）法律、行政法则和中国证监会轨则梗阻的其他举止。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （1）依照联系法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的联系法律法则、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资贪图等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额执有东谈主利益的证券交往过头他举止。   （五）基金管制东谈主的里面箝制轨制   为加强里面箝制，防护和化解风险，促进公司诚信、正当、有用策划，保障基金份额 执有东谈主利益，根据《证券投资基金管制公司里面箝制率领意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全里面箝制体系和里面箝制轨制。   公司里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面箝制大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本管制轨制的撮要和 统治。基本管制轨制包括投资管制、信息表现、信息技巧管制、公司财务管制、基金司帐、 东谈主力资源管制、辛苦档案管制、功绩评估侦探、合规管制和风险箝制、蹙迫应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭就业、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面箝制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、奉行、监督、反馈等各个样式；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，养息内控轨制 的有用奉行；   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保执相对孤苦；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互孤苦；   （5）成本效益原则：运用科学化的策划管制方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。   （1）公司董事会对公司建立里面箝制系统和撑执其有用性承担最终就业。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的奉行情况，充 分阐扬孤苦董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （3）风险箝制委员会为公司风险管制的最高决策机构，由公司总司理、看管长及干系 总监组成，负责全面评估公司策划管制过程中的各项风险，并提倡防护化解步调。  （4）看管长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面箝制轨制的奉行情况 进行监察、稽核，按期和不按期向董事会申诉公司里面箝制奉行情况。  （5）合规管制部门：公司管制层趣味和支执合规风控就业，并保证合规管制部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规管制部门过头各岗亭的职责和 就业过程、组织顺序。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部箝制轨制的奉行情况的监控查验就业。  （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险箝制第一就业东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时申诉的义务。  （7）岗亭职工：公司努力设立内控优先和风险管制理念，培养举座职工的风险防护意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证举座职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险瓦解联接到公司各个部门、各个岗亭和各个样式。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控就业，并负有对岗亭就业中发现的风险隐患或风险问题实时申诉、反馈的义务。  公司确立“轨制上箝制风险、技巧上量化风险”，积极接收或采纳先进的风险箝制技 术和技能，进行里面箝制和风险管制。  （1）公司渐渐健全法东谈主治理结构，充分阐扬孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交往、利益运输和里面东谈主箝制景色的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）公司树立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互孤苦。公司渐渐建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包 括民主、透明的决策圭表和管制议事规则，高效、严谨的业务奉行系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。  （3）公司设立了法则递进、权责统一、严实有用的内控防地：  ①各岗亭职责明确，有细心的岗亭说明书和业务过程，各岗亭东谈主员在上岗前均须细察 并以书面方式承诺降服，在授权范围内承担就业；  ②建立缺陷业务处理凭据传递和信息换取轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡。  （4）公司建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激励敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任武艺。  （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防护和化解风险。  （6）授权箝制应当联接于公司策划举止的遥远，授权箝制的主要内容包括：  ①鼓励会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权 尺度和圭表，确保授权轨制的贯彻奉行；      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权范围内诈欺相应的职责；   ③要紧业务授权采纳书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行孤苦运作，分别核算，实时、准确 和竣工地反应基金资产的情景。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分裂各岗亭职责，投资和交往、交往和清 算、基金司帐和公司司帐等缺陷岗亭不得有东谈主员的重复。投资、研究、交往、IT 等缺陷业 务部门和岗亭进行物理阻隔。   （9）建立和养息信息管制系统，严格信息管制，保证客户辛苦等信息安全、确凿和完 整。积极养息信息换取渠谈的运动，建立表现的申诉系统，各级指挥、部门及职工均有明 确的申诉路子。   （10）建立和完善客户服务尺度，加强基金销售管制，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不正大竞争行径。   （11）制订切实有用的救急应变步调，建立危急处理机制和圭表，对发生严重影响基金 份额执有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会厚实的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，看管长、合规管制部门对公司里面箝制轨制的奉行情况 进行执续的监督，保证里面箝制轨制落实；按期评价里面箝制的有用性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务合适 联系法律、行政法则、部门规章及行业监管规则；   ②对里面风险箝制轨制的执续监督。合规管制部门执续完善“风险就业授权体系”机 制，组织干系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险就业东谈主，确保通盘识别出的关节 风险点均有对应箝制步调，实时防护和化解风险；   ③看管长按照公司轨则，向董事会、策划管制主要负责东谈主申诉公司策划管制的正当合 规情况和合规管制就业开展情况。   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面箝制的表现确凿、准确；   （2）基金管制东谈主承诺根据市场变化和基金管制东谈主发展握住完善里面箝制体系和里面控 制轨制。     嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                      四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现考虑东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教养，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管制贪图、相信贪图、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，掩饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，振作了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范围位居同行前哨。   （四）托管业务的里面箝制轨制   中国银行托管业务部风险管制与箝制就业是中国银行全面风险箝制就业的组成部分， 继承中国银行风险箝制理念，坚执“表率运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部 风险箝制就业联接业务各样式，通过风险识别与评估、风险箝制步调设定及轨制汲引、内 外部查验及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则 的无保属意见 的审阅报 告。 2020 年，中国银行 不息赢得了基 于“ ISAE3402” 和    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） “SSAE16”双准则的里面箝制审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严实， 大致有用保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的 干系轨则，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违犯法律、行政法则和其他联系轨则， 或者违犯基金合同约定的，应当拒却奉行，实时文告基金管制东谈主，并实时向国务院证券监 督管制机构申诉。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交往圭表一经奏效的投资指示违犯法 律、行政法则和其他联系轨则，或者违犯基金合同约定的，应当实时文告基金管制东谈主，并及 时向国务院证券监督管制机构申诉。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                        五、干系服务机构 （一）、基金份额发售机构   （1）嘉实基金管制有限公司直销中心      办公地址     北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话       （010）65215588      传真    （010）65215577      考虑东谈主      黄娜   （2）嘉实基金管制有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称号               销售机构信息          注:只销售 A 份额。          213 号 7 楼                               住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                               法定代表东谈主：李海超                               考虑东谈主：邵珍珍                               电话：(021)53686888                               传真：(021)53686100-7008                               客服电话：4008918918                               网址：http://www.shzq.com                               注册地址：北京市复兴门内大街 1 号                               住所：北京市复兴门内大街 1 号                               法定代表东谈主：葛海蛟                               考虑东谈主：梅非奇                               电话：(010)66596688                               传真：(010)66594946                               客服电话：95566                               网址：http://www.boc.cn                               验区银城中路 188 号                               住所：中国（上海）解放贸易磨砺区银城中路 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                      法定代表东谈主：任德奇                      考虑东谈主：高天                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      客服电话：95559                      网址：www.bankcomm.com                      住所：深圳市福田区深南正途 7088 号                      法定代表东谈主：缪建民                      考虑东谈主：季平伟                      电话：  （0755）83198888                      传真：  （0755）83195050                      客服电话：95555                      网址：http://www.cmbchina.com     司                注册地址：上海市中山东一起 12 号                      住所：上海市中山东一起 12 号                      法定代表东谈主：张为忠                      考虑东谈主：江逸舟、赵守良                      电话：(021)61618888                      传真：(021)63604199                      客服电话：95528                      网址：http://www.spdb.com.cn                      江滨中正途 398 号兴业银行大厦                      住所：中国福建省福州市台江区江滨中正途 398                      号兴业银行大厦                      法定代表东谈主：吕家进                      考虑东谈主：卞晸煜                      电话：                        （021）52629999                      传真：                        （021）62569070                      客服电话：95561                      网址：http://www.cib.com.cn                      住所：广州市越秀区东风东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      考虑东谈主：詹全鑫、张扬眉                      电话：  （020）38322256                      传真：  （020）87310955                      客服电话：400-830-8003                      网址：http://www.cgbchina.com.cn  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                       住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                       法定代表东谈主：谢永林                       考虑东谈主：张青                       电话：0755-22166118                       传真：0755-82080406                       客服电话：95511-3                       网址：http://www.bank.pingan.com                       路 345 号                       住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                       法定代表东谈主：陆华裕                       考虑东谈主：胡技勋                       电话： （0574）89068340                       传真： （0574）87050024                       客服电话：95574                       网址：http://www.nbcb.com.cn                       注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号                       住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号                       法定代表东谈主：卢国锋                       考虑东谈主：朱杰霞                       电话：0769-22111802                       传真：0769-23156406                       客服电话：956033                       网址：http://www.dongguanbank.cn/                       住所：江苏省南京市中华路 26 号                       法定代表东谈主：夏平                       考虑东谈主：张洪玮                       电话：(025)58587036                       传真：(025)58587820                       客服电话：95319                       网址：http://www.jsbchina.cn                       住所：天津市河东区海河东路 218 号                       法定代表东谈主：王锦虹                       考虑东谈主：王宏                       电话：(022)58316666                       传真：(022)58316569                       客服电话：400-888-8811                       网址：http://www.cbhb.com.cn  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       区赛汗街谈办事处建华南路 2 号 A 座                       住所：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事                       处建华南路 2 号 A 座                       法定代表东谈主：于学忠                       考虑东谈主：李玥钱                       电话：0472-5568647                       客服电话：95352                       网址：http://www.gip.bsb.com.cn/                       注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                       住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                       法定代表东谈主：魏学坤                       考虑东谈主：张华阳                       电话：0416-3220085                       传真：0416-3220017                       客服电话：400-6696178                       网址：http://www.jinzhoubank.com                       赛罕区起飞南路 33 号                       住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区起飞南路                       法定代表东谈主：刘丰                       考虑东谈主：牧琪尔                       电话：0471-5180118                       客服电话：40005-96019                       网址：http://www.boimc.com.cn/      公司               与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室                       住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦                       府广场 1 号楼 1708 室                       法定代表东谈主：陈峣                       考虑东谈主：侯国治                       电话：022-59006885                       客服电话：400-883-2993                       网址：www.jsrxfund.com                       区益田路 5999 号基金大厦 19 层                       注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田                       路 5999 号基金大厦 19 层                       住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路                       法定代表东谈主：王德英                       考虑东谈主：崔丹                       电话：0755-83169999  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       客服电话：4006105568                       网址：www.boserawealth.com                       注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724                       室                       住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室                       法定代表东谈主：汪静波                       考虑东谈主：张裕                       电话：021-38509735                       传真：021-38509777                       客服电话：400-821-5399                       网址：http://www.noah-fund.com      司                路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                       注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋                       岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室                       住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3                       号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室                       法定代表东谈主：薛峰                       考虑东谈主：童彩平                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网址：http://www.zlfund.cn                       楼                       注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                       元                       住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                       法定代表东谈主：杨文斌                       考虑东谈主：张茹                       电话：021-20613999                       传真：021-68596916                       客服电话：4007009665                       网址：https://www.howbuy.com/                       金融服务广场二期 11 层                       注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                       住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                       法定代表东谈主：张跃伟                       考虑东谈主：单丙烨                       电话：021-20691869                       传真：021-20691861                       客服电话：400-089-1289  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       网址：http://www.erichfund.com                       际金融广场 53 层                       注册地址：中国（上海）解放贸易磨砺区临港新                       片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                       住所：中国（上海）解放贸易磨砺区临港新片区                       海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                       法定代表东谈主：李兴春                       考虑东谈主：曹怡晨                       电话：021-50583533                       传真：021-50583633                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn                       国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                       注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                       层 710 号                       住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                       法定代表东谈主：张峰                       考虑东谈主：闫欢                       电话：400-021-8850                       传真：--                       客服电话：400-021-8850                       网址：http://www.harvestwm.cn      司                楼 215A                       注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                       楼 712 室                       住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                       法定代表东谈主：梁蓉                       考虑东谈主：魏素清                       电话：010-66154828                       传真：010-63583991                       客服电话：400-6262-818                       网址：http://www.5irich.com                       层                       注册地址：北京市北京经济技巧设备区宏达北路                       住所：北京市北京经济技巧设备区宏达北路 10 号                       五层 5122 室                       法定代表东谈主：武建华  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       考虑东谈主：侯艳红                       电话：010-53572363                       传真：010-56642623                       客服电话：400-8180-888                       网址：http://www.zzfund.com                       球财讯中心 D 座 4 层                       注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                       层 401-2                       住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                       法定代表东谈主：王伟刚                       考虑东谈主：宋子琪                       电话：010-62680527                       传真：010-62680527                       客服电话：400-619-9059                       网址：www.hcfunds.com                       注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                       室                       住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                       法定代表东谈主：尹彬彬                       考虑东谈主：兰敏                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网址：www.66liantai.com                       厦 1206                       注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                       住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                       法定代表东谈主：彭浩                       考虑东谈主：孔安琪                       电话：010-53579668                       客服电话：400-004-8821                       网址：http://www.taixincf.com                       金融大厦 1503(2021 年报)                       注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                       住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                       元                       法定代表东谈主：王翔  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       考虑东谈主：蓝杰                       电话：021-65370077                       传真：021-55085991                       客服电话：4008-205-369                       网址：http://www.jiyufund.com.cn      司                厦 710、711 室                       注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号                       A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                       司）                       住所：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A                       栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                       法定代表东谈主：戴媛                       考虑东谈主：郭佶欣                       电话：400-000-5767                       客服电话：400-000-5767                       网址：xintongfund.com                       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                       住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                       法定代表东谈主：郑新林                       考虑东谈主：吴卫东                       电话：021-68889082                       传真：021-68889283                       客服电话：021-68889082                       网址：http://www.pytz.cn      司                验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                       住所：中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路                       法定代表东谈主：许欣                       考虑东谈主：屠帅颖                       电话：021-68609600                       客服电话：400-700-9700                       网址：https://www.zocaifu.com/      司                B座8层                       注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                       楼 268 室                       住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                       法定代表东谈主：毛淮平                       考虑东谈主：仲秋玥                       电话：010-88066632  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       传真：010-88066214                       客服电话：400-817-5666                       网址：www.amcfortune.com                       注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                       住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                       法定代表东谈主：王常青                       考虑东谈主：谢怡然                       电话：010-86451810                       客服电话：(8610)65608107                       网址：http://www.csc108.com                       华一起 111 号                       住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号                       法定代表东谈主：霍达                       考虑东谈主：业清扬                       电话：0755-82943666                       传真：0755-83734343                       客服电话：95565                       网址：http://www.cmschina.com                       大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                       注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间                       广场（二期）北座                       住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场                       （二期）北座                       法定代表东谈主：张佑君                       考虑东谈主：王一通                       电话：010-60838888                       客服电话：95558                       网址：http://www.citics.com                       号                       住所：福建省福州市湖东路 268 号                       法定代表东谈主：杨华辉                       考虑东谈主：乔琳雪                       电话：021-38565547                       客服电话：95562                       网址：http://www.xyzq.com.cn                       东座                       注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                       住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       法定代表东谈主：肖海峰                       考虑东谈主：赵如意                       电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：http://sd.citics.com                       住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001                       室                       法定代表东谈主：陈可可                       考虑东谈主：郭杏燕                       电话：020-88834787                       客服电话：95548                       网址：http://www.gzs.com.cn                       吉祥金融中心 B 座 22-25 层                       注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号                       吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                       住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥                       金融中心 B 座第 22-25 层                       法定代表东谈主：何之江                       考虑东谈主：王阳                       传真：021-58991896                       客服电话：95511-8                       网址：http://www.stock.pingan.com                       荣超商务中心 A 栋第 18-21 层收用 04 层                       注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑                       南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                       住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路                       法定代表东谈主：高涛                       考虑东谈主：陈梓基                       客服电话：95532                       网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                       大厦                       注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                       城 10 栋楼                       住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                       栋楼                       法定代表东谈主：戴彦                       考虑东谈主：陈亚男                       电话：021-23586583  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       传真：021-23586789                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                       住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                       法定代表东谈主：冉云                       考虑东谈主：郭元媛                       电话：15690849268                       客服电话：95310                       网址：http://www.gjzq.com.cn                       能联合大厦 5 楼                       注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                       新南城商务中心 A 栋 11 楼                       住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                       城商务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营                       考虑东谈主：江恩前                       电话：(021)38784580                       客服电话：95351                       网址：http://www.xcsc.com                       注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦４楼                       住所：海口市南宝路 36 号证券大厦４楼                       法定代表东谈主：王作义                       考虑东谈主：唐乙丹                       客服电话：400-8888-228                       网址：http://www.jyzq.cn                       广场 18-19 层                       注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#                       楼 3 层、4 层、5 层                       住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                       层、4 层、5 层                       法定代表东谈主：苏军良                       考虑东谈主：林秋红                       客服电话：95547                       网址：http://www.hfzq.com.cn                       汇处滨海正途 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                       注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海                       正途 3165 号五矿金融大厦 2401                       住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       法定代表东谈主：郑宇                       考虑东谈主：赵晓棋                       电话：0755-23375447                       客服电话：40018-40028                       网址：http://www.wkzq.com.cn                       广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                       注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                       越时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                       住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时                       代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                       法定代表东谈主：窦长宏                       考虑东谈主：梁好意思娜                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com/                       紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼                       住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光                       大银行 18 楼                       法定代表东谈主：刘强                       考虑东谈主：刘翠玲                       客服电话：95341                       网址：http://www.ytzq.com/                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门                       B座5层                       法定代表东谈主：李刚                       考虑东谈主：张蕊                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：http://www.kysec.cn      限公司              31 层                       注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康                       路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                       住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路                       法定代表东谈主：张斌                       考虑东谈主：孙博文                       电话：010-83363002                       传真：010-83363072  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       客服电话：400-166-1188-2                       网址：http://www.new-rand.cn                       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                       住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                       法定代表东谈主：章知方                       考虑东谈主：陈慧慧                       电话：010-85657353                       传真：8610-65884788                       客服电话：4009200022                       网址：http://licaike.hexun.com/                       注册地址：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南                       路 759 号 18 层 03 单元                       住所：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路                       法定代表东谈主：吕柳霞                       考虑东谈主：毛善波                       电话：021-50810687                       传真：021-58300279                       客服电话：021-50810673                       网址：http://www.wacaijijin.com      公司               园 CCDI 大楼                       注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                       港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                       住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                       升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                       法定代表东谈主：陈成                       考虑东谈主：唐宜为                       电话：18616726630                       客服电话：0851-85407888                       网址：http://www.gwcaifu.com                       大厦 15 楼                       注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号                       A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                       司）                       住所：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋                       法定代表东谈主：林海峰                       考虑东谈主：谭广锋                       电话：0755-86013388-80618  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       传真：-                       客服电话：95017                       网址：http://www.tenganxinxi.com 或                       http://www.txfund.com      司                4 号楼                       注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                       住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                       楼 1 层 103 室                       法定代表东谈主：盛超                       考虑东谈主：林天赐                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055                       网址：http://www.duxiaomanfund.com                       注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                       层                       住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                       法定代表东谈主：其实                       考虑东谈主：潘世友                       电话：95021                       传真：                         （021）64385308                       客服电话：400-1818-188                       网址：http://www.1234567.com.cn                       蚁元空间                       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西                       路 969 号 3 幢 5 层 599 室                       住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路                       法定代表东谈主：王珺                       考虑东谈主：韩爱彬                       电话：021-60897840                       传真：0571-26697013                       客服电话：95188-8                       网址：www.antfortune.com                       顺大厦                       注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                       住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                       法定代表东谈主：吴强                       考虑东谈主：林海明  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       电话：0571-88920897                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：http://www.5ifund.com                       中心 1101 室                       注册地址：成都市成华区汲引路 9 号高地中心                       住所：成都市成华区汲引路 9 号高地中心 1101 室                       法定代表东谈主：杨远芬                       考虑东谈主：史若芬                       电话：028-86645380                       传真：028-82000996-805                       客服电话：400-080-3388                       网址：https://www.puyifund.com                       号                       住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                       法定代表东谈主：钱燕飞                       考虑东谈主：冯鹏鹏                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699-887226                       客服电话：95177                       网址：http://www.snjijin.com/                       验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                       住所：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路                       法定代表东谈主：张俊                       考虑东谈主：张蜓                       电话：021-20219988-37492                       传真：021-20219923                       客服电话：021-20292031                       网址：https://www.wg.com.cn/      司                园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层                       注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                       园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                       住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                       期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                       室                       法定代表东谈主：李柳娜                       考虑东谈主：邵娴静  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       电话：010-62675768                       传真：010-62676582                       客服电话：010-6267 5369                       网址：www.xincai.com                       厦 11 楼                       注册地址：中国（上海）解放贸易磨砺区福山路                       住所：中国（上海）解放贸易磨砺区福山路 33 号                       法定代表东谈主：黄祎                       考虑东谈主：徐亚丹                       电话：021-68882280                       传真：021-68882281                       客服电话：400-799-1888                       网址：https://www.520fund.com.cn/                       富大厦 7 楼                       注册地址：中国（上海）解放贸易磨砺区源深路                       住所：中国（上海）解放贸易磨砺区源深路 1088                       号 7 层（践诺楼层 6 层）                       法定代表东谈主：陈祎彬                       考虑东谈主：汤秀气                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：http://www.lufunds.com                       住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                       法定代表东谈主：肖雯                       考虑东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629019                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629099                       网址：http://www.yingmi.com                       （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                       住所：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风南                       路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                       法定代表东谈主：温丽燕                       考虑东谈主：高培                       电话：0371-85518395  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网址：https://www.hgccpb.com/                       创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                       注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                       住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                       楼 4 层 1-7-2                       法定代表东谈主：邹保威                       考虑东谈主：李丹                       电话：4000988511                       传真：010-89188000                       客服电话：010-89187658                       网址：kenterui.jd.com                       中心 C 座 17 层                       注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                       住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                       法定代表东谈主：李楠                       考虑东谈主：吴迪                       电话：010-57319532                       传真：010-61840699                       客服电话：400-159-9288                       网址：https://danjuanfunds.com/      限就业公司            创汇 3 层 D303 号                       注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号                       A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                       司）                       住所：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋                       法定代表东谈主：杨柳                       考虑东谈主：周圆圆                       电话：400-666-7388                       传真：400-666-7388                       客服电话：400-666-7388                       网址：ppwfund.com                       注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                       通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层                       住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                            金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层                            法定代表东谈主：杨新章                            考虑东谈主：张爽爽                            电话：021-68595976                            传真：021-68595766                            客服电话：952303                            网址：http://www.huaruisales.com                            验区张杨路 707 号 1105 室                            住所：中国（上海）解放贸易磨砺区张杨路 707                            号 1105 室                            法定代表东谈主：马永谙                            考虑东谈主：姜帅伯                            电话：021-50701003                            传真：021-50701053                            客服电话：021-50701003                            网址：www.licaimofang.com        司                   深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                            注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号                            A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                            司）                            住所：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋                            法定代表东谈主：顾敏                            考虑东谈主：邹榆                            电话：95384                            传真：0755-86700688                            客服电话：95384                            网址：http://www.webank.com/ （二）、登记机构   称号       嘉实基金管制有限公司   住所       中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址     北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东谈主    经雷   考虑东谈主      梁凯   电话       （010）65215588   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   传真        （010）65185678 （三）、出具法律意见书的讼师事务所   称号         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主        廖海               考虑东谈主   刘佳   电话         （021）51150298    传真    （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳 （四）、审计基金财产的司帐师事务所  称号           安永华明司帐师事务所（特殊宽泛合伙）  住所           北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址         北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层  奉行事务合伙东谈主      毛鞍宁             考虑东谈主    贺耀  电话           （010）58153000   传真     （010）85188298  承办注册司帐师      贺耀、马剑英     嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头 他联系轨则召募。本基金召募肯求一经中国证监会 2021 年 12 月 9 日证监许可[2021]3890 号文注册。    （二）基金类型、运作方式和存续期间    （三）基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并 不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金种种基金份额分别树立代码，合并投资运作，分别打算和公告种种基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得相互蜕变。    在不违犯法律法则轨则且对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管制 东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并树立相应费率、减少或调整基金份额类别树立、对 基金份额分类办法及规则进行调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议决定。基金管制东谈主 应在调整实施日前依照《信息表现办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。    （四）基金份额的召募期限、召募方式及场面、召募对象、召募地点    本基金通过销售机构公设备售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管 理东谈主网站列明。基金管制东谈主可经常变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）      合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      本基金不设召募地点。      基金管制东谈主不错对召募期间的本基金召募范围树立上限。召募期内跨越召募范围上限 时，基金管制东谈主不错采纳比例说明或其他方式进行说明，具体办法参见基金份额发售公 告。      （五）基金的认购 金的基金份额发售公告。      （1）本基金认购采纳金额认购的方式。      （2）投资者按照基金合同的约定提交认购肯求并缴纳认购基金份额的款项时，基金 合同成立，基金管制东谈主按照轨则办理完毕基金召募的备案手续并获中国证监会书面说明之 日起，基金合同奏效；销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜仗，而仅代表销 售机构照实接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果和基金合同奏效为准。对 于认购肯求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询。      （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求非经登记机构 同意不得撤废。      （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设 上限，但单一投资者经登记机构说明的认购份额不得达到或者跨越本基金说明总份额的 起资金提供方使用发起资金认购的基金份额达到或跨越基金总份额 50%的，不受上述限 制。      （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管制 有限公司网上直销初次认购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低 名额为东谈主民币 1 元（含认购费），投资者通过销售机构认购本基金的具体认购最低名额以      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 各销售机构为准；投资者通过直销中心柜台初次认购单笔最低名额为东谈主民币 20，000 元（含 认购费），追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费）。 额采纳前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内如果有多笔认购，A 类基金份 额适用费率按单笔 A 类基金份额的认购肯求分别打算。A 类基金份额的具体认购费率如 下：           认购金额（含认购费）         认购费率           M＜50 万元            0.8%           M≥100 万元           按笔收取，1000 元/笔      本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资 产，认购用度用于本基金的市场扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。      本基金 C 类基金份额认购费率为 0。      有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主通盘，其中 利息转份额的数目以登记机构的记录为准。      本基金 A 类、C 类基金份额的启动面值均为东谈主民币 1 元。      （1）当投资者遴荐认购 A 类基金份额时，认购份数的打算方法如下：      ①认购用度适用比例费率时，认购份额的打算方法如下：      净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)      认购用度＝认购金额－净认购金额      认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1 元      ②认购用度为固定金额时，认购份额的打算方法如下：      认购用度＝固定金额      净认购金额＝认购金额－认购用度      认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1 元     嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）    例一：某投资者投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息为    净认购金额＝100，000/(1+0.8%）＝99，206.35 元    认购用度＝100，000–99，206.35＝793.65 元    认购份额＝(99，206.35+50.50)/1＝99，256.85 份    即投资者投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 99，256.85 份 A 类基金份额。    （2）当投资者遴荐认购 C 类基金份额时，认购份数的打算方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1 元    例二：某投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100，000 元在召募 期间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的基金份数打算如下：    认购份额＝(100，000+50.50)/1＝100，050.50 份    即投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 100，050.50 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的打算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此误差产生的 损益归入基金财产。    基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任 何东谈主不得动用。    本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元 东谈主民币，且执有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另有轨则的除外。    本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主届时发布的公告。    （六）将来条件许可情况下的模式蜕变    若将来本基金管制东谈主推出并吞标的指数的交往型绽开式指数基金（ETF），则基金管 理东谈主在履行适应圭表后有权决定将本基金蜕变为该基金的集合基金，并相应修改《基金合 同》。在降服法律法则联系集合基金轨则的前提下，基金投资地点、投资范围和投资策略 等条件中将增多投资地点 ETF 的干系内容，同期相应变更基金称号、类别。此项调整经基   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行适应圭表后实时公告，而无需召开基金份额执有东谈主 大会。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                     七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金基金合同于 2022 年 1 月 25 日庄重奏效，自该日起本基金管制东谈主首先管制本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动隔断，无需召开基金份额执有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额执有 东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或监管部门轨则发生变化，上述隔断轨则被 取消或改换的，则本基金不错参照届时有用的法律法则或监管部门的轨则奉行。   基金合同奏效三年后不息存续的，一语气 20 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期申诉中给予表现；一语气 决决策，如执续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并于 6 个月 内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说 明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日的绽开时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交往所（以下统称为“证券交往所”）的正常交往日的交往时刻，但基金管 理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若证券交往所交往时刻变更或本基金投资于证券交往所之外其他证 券交往场面的交往标的或有其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻 进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表现办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2022 年 2 月 11 日首先办理基金份额的申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 蜕变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或蜕变肯求，登记机构有 权拒却，如登记机构接收的，视为投资东谈主不才一绽开日提倡的申购、赎回或蜕变肯求，并 按照下一绽开日的肯求处理。   （三）申购与赎回的原则 进行打算； 进行法则赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在 新规则首先实施前依照《信息表现办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   投资东谈主应根据销售机构轨则的圭表，在绽开日的绽开时刻内提倡申购或赎回的肯求。   投资东谈阁下理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规则等在 降服基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则时刻内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券、期货 交往所或交往市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管制东谈主 及基金托管东谈主所能箝制的成分影响业务处理过程时，赎回款项的支付时刻相应顺延。在发 生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付按 照基金合同联系条件处理。   基金管制东谈主应以交往时刻收尾前受理有用申购或赎回肯求确当天行为申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。本基金 份额登记机构说明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询肯求 的说明情况。若申购未被说明，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定会被说明，而仅代表销售机构确 实接收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。投资者应实时查询并妥善 诈欺正当权利。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务规则，对上述业务办理时 间进行调整，本基金管制东谈主将于首先实施前按照联系轨则给予公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管制有限公司网上直销初次申购单笔最低名额 为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东谈主民币 20，000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交往级差有 其他轨则的，以各销售机构轨则为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有份额不设上限限制，但单一投资者累计执 有份额不得达到或者跨越本基金总份额的 50%，且不得变相消散 50%集合度要求。法律法则、 中国证监会或基金合同另有轨则的除外。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可肯求将其执有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交往账户最低执有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金交往账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管制东谈主有权将投资 者在该销售机构的某一基金交往账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与 风险箝制的需要，可采纳上述一项或多项步调对基金范围给予箝制，具体以基金管制东谈主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的箝制步调。基金管制东谈主应在调整前依照《信息表现办法》的 联系轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，A类基金份额适用费 率按单笔A类基金份额的申购肯求分别打算。A类基金份额的具体申购费率如下：            申购金额（含申购费）              申购费率               M              M≥100 万元          按笔收取，1000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市 场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金C类基金份额申购费率为0。   个东谈主投资者通过本基金管制东谈主直销网上交往系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡执卡东谈主， 申购本基金的申购费率优惠按照干系公告轨则的费率奉行；机构投资者通过本基金管制东谈主直 销网上交往系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％奉行。基金招募说明书及干系公告轨则的相应申购费 率低于0.6%时，按践诺费率收取申购费。个东谈主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 购本基金的，前端申购费率按照干系公告轨则的优惠费率奉行。   本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照执偶然刻递减，即干系基金份额执偶然刻越长，所适用的赎回费率越低。   本基金A类基金份额的赎回用度由基金份额执有东谈主承担，对执续执有A类基金份额少于7 天的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金资产；对执续执有A类基金份额不少于7天的投资 东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。本基金C类基金份额的赎回用度由基金份额执有东谈主承担，对 于所收取的基金份额赎回费，基金管制东谈主将其总额的100%计入基金财产。   A 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                执有期限（N）              赎回费率                   N＜7 天               1.5%                  N≥30 天                0   C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                执有期限（N）              赎回费率                   N＜7 天               1.5%                   N≥7 天                0 收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 制定基金促销贪图，按期或不按期地开展基金促销举止。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率解任干系法律法则以及监管部门、自律规则的 轨则。   （七）申购份额、赎回金额的打算方式   （1）当投资者申购本基金A类基金份额时，申购份额的打算方法如下：    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.0%）＝49，504.95元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500 元，则其可得到47，147.57份A类基金份额。   （2）当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的打算方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05份   即：投资东谈主投资50，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47，619.05份。   （3）申购份额打算结果按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   本基金的赎回采纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的种种基金份额净值为基准进行 打算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）赎回金额的打算方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （2）赎回金额打算结果按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例三：假设三笔A类基金份额赎回肯求的赎回份额均为10，000 份，但执偶然刻吵嘴不同， 其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和赢得的赎回金额打算如下：                      赎回1          赎回2         赎回3      赎回份额（份，a）       10，000       10，000      10，000   基金份额净值（元，b）        1.1000       1.2000      1.3000      执偶然刻N           T＜7天        7天≤T＜30天     T≥30天      适用赎回费率（c）       1.5%         0.1%        0   赎回总额（元，d=a×b）      11，000.00    12，000.00   13，000.00      赎回费（e=c×d）      165.00       12          0.00      赎回金额（f=d-e）     10，835.00    11，988.00   13，000.00 四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的种种基金份额净值在当天收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应圭表，不错适应蔓延打算或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例跨越基金管制东谈主轨则确当日净申购比例上限。 达到或者跨越 50%，或者变相消散 50%集合度的情形。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 东谈主累计执有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额跨越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述第 1 项至第 7 项收用 11 项拒却或暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定拒却或 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据《信息表现办法》的轨则在轨则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利 息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。 发生上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金管制东谈主有权按照养息存量基金份 额执有东谈主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东谈主申购肯求，或采纳部分说明等方式对该 投资东谈主的申购肯求进行限制。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 资产净值。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项 时，基金管制东谈主应按轨则报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回申 请东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。 基金份额执有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予撤废。在暂停赎回 的情况摒除时（上述第 5 项除外），基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金蜕变中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金蜕变中转入肯求份额总和后的余额)跨越前一 就业日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   当基金出现大量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有武艺支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 圭表奉行。   （2）部分展期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的全部赎回肯求有贫窭或觉得因支 付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求 展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐展期赎回 或取消赎回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个绽开日不息赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。展期的赎回肯求与下一绽开日 赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础打算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动展期赎回处理。   若基金发生大量赎回且基金管制东谈主决定部分展期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一就业日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额执有东谈主跨越前一就业日基金总份 额 20%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的，基金管制东谈主有权按照优先说明其他赎回肯求 东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）赎回肯求的原则，对当日的赎回肯求按照以下原则办理：如小额 赎回肯求东谈主的赎回肯求能在当日被全部说明，则在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回 肯求东谈主的赎回肯求按比例（单个大额赎回肯求东谈主的赎回肯求量/当日大额赎回肯求总量）确 认，对大额赎回肯求东谈主未予说明的赎回肯求展期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当 日不可被全部说明，则按照单个小额赎回肯求东谈主的赎回肯求量占当日小额赎回肯求总量的 比例，说明当日受理的赎回肯求量，对当日全部未说明的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其 余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）展期办理。展期办理的具体圭表，按照本条 轨则的展期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管制东谈主应当对展期办理的事宜按照《信 息表现办法》的轨则在轨则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管制东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当按照《信息表现办法》的轨则在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书轨则的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额执有东谈主，说明联系处理方法，并依照 《信息表现办法》的联系轨则在轨则媒介上刊登公告。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 轨则在轨则媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基金 份额净值。 公告的次数，但基金管制东谈主须依照《信息表现办法》，最迟于再行绽开日在轨则媒介上刊登 再行绽开申购或赎回的公告，或根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金蜕变   本基金自 2022 年 2 月 11 日首先办理基金份额的蜕变业务。   基金管制东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，干系规则由基金管制 东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与干系机 构。   本基金灵通与嘉实旗下其它绽开式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记的、且已公 告灵通基金蜕变业务）之间的蜕变业务，各基金蜕变业务的绽开状态、交往限制及蜕变名单 可从各基金干系公告或嘉实官网基金确定页面进行查询。   本基金蜕变用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金蜕变业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金蜕变时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金蜕变时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照蜕变金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金蜕变业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金蜕变时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理蜕变业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率奉行。   （3）基金蜕变份额的打算      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  基金蜕变采纳未知价法，以肯求当日基金份额净值为基础打算。打算公式如下：  转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值  转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率  转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）  转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）  申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）  蜕变用度=转出基金赎回用度+申购补差用度  净转入金额=转出基金金额-蜕变用度  转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值  转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则、中国 证监会轨则的比例下限以及该基金基金合同的干系约定。  （1）基金蜕变的时刻：投资者需在转出基金和转入基金均有交往确当日，方可办理基 金蜕变业务。  （2）基金蜕变的原则：  ①采纳份额蜕变原则，即基金蜕变以份额肯求；  ②当日的蜕变肯求不错在当日交往收尾时刻前撤废，在当日的交往时刻收尾后不得撤 销；  ③基金蜕变价钱以肯求蜕变当日基金份额净值为基础打算；  ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金蜕变。基金 蜕变只可在并吞销售机构进行。蜕变的两只基金必须都是该销售机构代理的并吞基金管制 东谈主管制的、在并吞基金注册登记机构处注册的基金；  ⑤基金管制东谈主可在不毁伤基金份额执有东谈主权益的情况下改换上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。  （3）基金蜕变的圭表  ①基金蜕变的肯求方式  基金投资者必须根据基金管制东谈主和基金销售机构轨则的手续，在绽开日的业务办理时 间提倡蜕变的肯求。  投资者提交基金蜕变肯求时，账户中必须有充足可用的转出基金份额余额。  ②基金蜕变肯求的说明    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   基金管制东谈主应以在轨则的基金业务办理时刻段内收到基金蜕变肯求确当天行为基金转 换的肯求日（T 日），并在 T+1 日对该交往的有用性进行说明。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金蜕变的数额限制   基金蜕变时，投资者通过销售机构由本基金蜕变到基金管制东谈主管制的其他绽开式基金 时，最低转出份额以基金管制东谈主或销售机构发布的公告为准。   基金管制东谈主可根据市场情况制定或调整基金蜕变的联系限制并实时公告。   （5）基金蜕变的注册登记   投资者肯求基金蜕变胜仗后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调整，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金蜕变与大量赎回   当发生大量赎回时，本基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金管制东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于本基金转出和基金赎回，将采纳相 同的比例说明；但基金管制东谈主在当日接受部分转出肯求的情况下，对未说明的蜕变肯求将 不予顺延。   （7）拒却或暂停基金蜕变的情形及处理方式   ①发生下列情况之一时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的转入肯求：   （a）因不可抗力导致基金无法正常运作；   （b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （c）证券交往所或期货交往所交往时刻非正常停市，导致基金管制东谈主无法打算当日基 金资产净值；   （d）基金资产范围过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形；   （e）基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因格外情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行；   （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且采纳 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主 应当暂停接受基金转入肯求；   （g）当不息接受转入肯求，可能会导致本基金总范围跨越基金管制东谈主轨则的本基金总 范围上限时；或使本基金单日净申购比例跨越基金管制东谈主轨则确当日净申购比例上限；      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （h）基金管制东谈主接受某笔或者某些转入肯求有可能导致单一投资者执有基金份额的比 例达到或者跨越 50%，或者变相消散 50%集合度的情形时；   （i）接受某笔或某些转入肯求可能会影响或毁伤现有基金份额执有东谈主利益；   （j）当接受某笔或某些转入肯求，可能会导致该投资东谈主累计执有的份额跨越单个投资 东谈主累计执有的份额上限；或该投资东谈主当日转入金额跨越单个投资东谈主单日或单笔转入金额上 限；   （k）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的转出肯求或者降速支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金管制东谈主不可支付转出款项；   （b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （c）证券交往所或期货交往所交往时刻非正常停市，导致基金管制东谈主无法打算当日基 金资产净值；   （d）一语气两个或两个以上绽开日发生大量赎回；   （e）接受某笔或某些转出肯求可能会影响或毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形；   （f）发生不息接受转出肯求将毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形；   （g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且采纳 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主 应当降速支付转出款项或暂停接受基金转出肯求；   （h）基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构等因格外情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行；   （i）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   ③基金蜕变业务的解释权归基金管制东谈主，基金管制东谈主不错根据市场情况在不起义联系 法律法则和《基金合同》的轨则之前提下调整上述蜕变的收费方式、费率水平、业务规则及 联系限制，但应在调整奏效前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金蜕变业务时，其干系具体办理轨则以 各销售机构的轨则为准。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非交往过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交往过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额执有东谈主厌世，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书和协助奉行文告书要求登记机构将基金份额执有东谈主执有   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记 机构要求提供的干系辛苦，对于合适条件的非交往过户肯求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的尺度收费。  （十四）基金的转托管  基金份额执有东谈主可向其销售机构肯求办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。  （十五）按期定额投资贪图  基金管制东谈主不错为投资东谈阁下理按期定额投资贪图，具体规则由基金管制东谈主另行轨则。 投资东谈主在办理按期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管制东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资贪图最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派。法律法则或监管机构另有轨则的除外。  （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或干系公告。  （十八）基金管制东谈主在不违犯法律法则、且对基金份额执有东谈主的利益无本色不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交往所上市、申购和赎回，无需召开执有东谈主大会进行审议。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                    九、基金的投资 （一）、投资地点   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化，本基金力求日均追踪偏离 度的皆备值不跨越 0.35%，年追踪误差不跨越 4%。 （二）、投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地终了投资目 标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过头他照章刊行上市的股 票）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可蜕变债券、可 交换债券、分离交往可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产 支执证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存 单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的干系规 定）。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应圭表后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （三）、投资策略   本基金采纳完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合的构建主 要按照标的指数的成份股组成过头权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股过头 权重的变动而进行相应调整，以复制和追踪标的指数。本基金在严格箝制基金的日均追踪 偏离度和年追踪误差的前提下，力求获取与标的指数相似的投资收益。   由于标的指数编制方法调整、成份股过头权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来 影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的 指数时，基金管制东谈主不错对投资组合管制进行适应变通和调整，起劲镌汰追踪误差。   （1）股票投资组合构建    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   本基金采纳完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过头权重构建股票投 资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各别，若出现较为特殊的情况（举例成 份股停牌、股票流动性不及以过头他影响指数复制效率的成分），本基金将采纳替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪误差。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据中证光伏产业指数成份股过头权重的变动而进行 相应调整，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行 应时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正干系和追踪误差最小化。   根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中 权重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数；   C 根据法律法则和基金合同的轨则，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生 相应变化的，本基金不错对投资组合管制进行适应变通和调整，起劲镌汰追踪误差。   在正常市场情况下，力求箝制本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日均追踪偏 离度的皆备值不跨越 0.35%，年追踪误差不跨越 4%。如因指数编制规则调整或其他成分导 致追踪偏离度和追踪误差跨越上述范围，基金管制东谈主应采纳合理步调幸免追踪偏离度、跟 踪误差进一步扩大。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及各式类的固定收益类金融用具之间的比例进行应时、动态的 分派和调整，确定最能合适本基金风险收益特征的资产组合。投资的目标是在保证基金资 产流动性的基础上，镌汰追踪误差。本基金将采纳宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个 方面进行债券资产的投资，通过主要采纳组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可蜕变债券与可交换公司债券投资策略   可蜕变债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行长远挖掘以明确该可蜕变债券/可交换公司债 券的债底保护，防护信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长武艺以 确定可蜕变债券/可交换公司债券中耐久的飞腾空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利武艺、治理结构等方面进 行查考，精选财务稳健、信用违约风险小的可蜕变债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可蜕变债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以过头转股价值，对可蜕变债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及遴荐合 适的蜕变时机。   本基金管制东谈主通过考量宏不雅经济步地、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池 资产所在行业景气情况等成分，预判资产池将来现金流变动；研究标的证券刊行条件，预 测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切防范流动性变化对 标的证券收益率的影响，在严格箝制信用风险透露进度的前提下，通过信用研究和流动性 管制，遴荐风险调整后收益较高的品种进行投资。   为更好地终了投资地点，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目标，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，箝制基金投资组合风险水平，更好地终了本基金的投资地点。本基金管制东谈主运用 股指期货等金融繁衍用具必须是出于追求基金充分投资、减少交往成本、镌汰追踪误差的 目标，不得应用于投契交往目标，或用作杠杆用具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目标，充分辩论股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策 略限制参与股票期权投资。   本基金参与国债期货交往，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主要目标。基金 管制东谈主将充分辩论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国 债期货投资。   为更好的终了投资地点，在加强风险防护并降服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市场行情和组合风险收 益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等成分的基础上， 合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。若干系融资及转融通证券出借业务法 律法则发生变化，本基金将从其最新轨则，以合适上述法律法则和监管要求的变化。 （四）、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；    （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；    （5）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得跨越该资产支执 证券范围的 10％；    （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支执证券，不得 跨越其种种资产支执证券悉数范围的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资尺度，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金干涉寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金参与股指期货交往，应当降服下列投资限制：    ①本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；    ②本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应 当保执不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金执有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差打算）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的联系轨则；    ⑥本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交往日基金资产净值的 20%；        嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）    （11）本基金若参与国债期货交往，应当合适下列投资限制：    ①本基金在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交往日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保执不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交往日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金执有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，悉数(轧差打算)应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；    ⑥本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一 交往日基金资产净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权交往，应当降服下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应执有合约行权所需的全额现金或交往所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数打算；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制：    ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；   因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投 资不合适上述轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票奉行，与国内照章 刊行上市的股票合并打算；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券、期货市场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整或标的指数成份股流动性限制等基金 管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在所涉 证券可交往之日起 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则 另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日首先先。   为养息基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向本基金的基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过头他不正大的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则梗阻的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、践诺箝制东谈主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当合适本基金的投资地点和投资策略，解任基金份额执有东谈主利益优先原则， 防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱奉行。干系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表现。要紧关联交往应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则奉行。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （五）、标的指数和功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证光伏产业指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后） ×5%。   中证光伏产业指数是本基金的标的指数。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会申诉并提倡治理决策，如更换基金标的指数、蜕变运 作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会 进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确按期间，基金管制东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息解任基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基 金投资运作。 （六）、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指 数相似的风险收益特征。 （七）、基金管制东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 执有东谈主的利益； 欠妥利益。 （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 （九）、基金投资组合申诉      基金管制东谈主的董事会及董事保证本申诉所载辛苦不存在伪善记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容真实凿性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。      本基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 7 月 16 日复核 了本申诉中的财务筹划、净值推崇和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（“申诉期末”），本申诉所列财务数 据未经审计。                                                   占基金总资产的比例 序号             形势              金额（元）                                                      （%）       其中：股票                     332，870，818.83           92.96       其中：债券                                  -                -            资产支执证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                              -                -       资产 (1) 申诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                   占基金资产净值比例 代码           行业类别           公允价值（元）                                                       (%)  A     农、林、牧、渔业                              -                -  B     采矿业                                   -                -  C     制造业                       313，007，290.83          89.06  D     电力、热力、燃气及水生                17，806，528.00           5.07      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）      产和供应业  E   建筑业                                            -               -  F   批发和零卖业                                         -               -  G   交通运载、仓储和邮政业                                    -               -  H   住宿和餐饮业                                         -               -      信息传输、软件和信息技  I                                                  -               -      术服务业  J   金融业                                            -               -  K   房地产业                                           -               -  L   租出和商务服务业                                       -               -  M   科学研究和技巧服务业                        2，057，000.00             0.59      水利、环境和大众设施管  N                                                  -               -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                                  -               -      务业  P   涵养                                             -               -  Q   卫生和社会就业                                        -               -  R   文化、体育和文娱业                                      -               -  S   详细                                             -               -      悉数                              332，870，818.83            94.71 (2) 申诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合  无。 (3) 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  无。 (1) 申诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                         占基金资产净值比例 序号    股票代码     股票称号     数目（股） 公允价值（元）                                                            （%）          嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） (2) 申诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      无。      无。      无。 投资明细      无。 细      无。      无。 (1) 申诉期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细      无。 (2) 本基金投资股指期货的投资策略      无。 (1) 本期国债期货投资策略          无。 (2) 申诉期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访， 或在申诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   基金管制东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案拜访， 或在申诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                    金额（元） (4) 申诉期末执有的处于转股期的可蜕变债券明细   无。 (5) 申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①申诉期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 ②申诉期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合申诉附注的其他翰墨刻画部分   无。     嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                          十、基金的功绩   基金管制东谈主依照恪尽责守、西宾信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）、本申诉期基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益率的比拟 嘉实中证光伏产业指数发起式 A                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率尺度差                        ②        率③                                           ④ 月 25 日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实中证光伏产业指数发起式 C                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率尺度差                        ②        率③                                           ④ 月 25 日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 月 1 日至 月 30 日    该时刻区间历任基金司理   本基金在该时刻区间内无历任基金司理。 （二）、自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过头与同期功绩比拟基准收益率变 动的比拟    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例合适基金合同约定。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                   十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金执有的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购 款以过头他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。  （四）基金财产的撑执和刑事就业  本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东谈主撑执。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法则和基金合同的轨则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清管待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场面的交往日以及国度法律法则轨则需要对 外皮露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、股票期权合约、 国债期货合约、资产支执证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则       基金管制东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准 则》、监管部门联系轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交往日的报价不可确凿反应公允 价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技巧中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行为特征辩论。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大量执有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值技巧确定公允价值。采纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近交往市价，确定公允价钱；   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可蜕变债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调 整最近交往市价，确定公允价钱；   （5）交往所上市不存在活跃市场的有价证券，采纳估值技巧确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支执证券，采纳估值技巧确定公允价值；   （6）对在交往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付市场报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场举止很少的情况下，应采纳估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，配资开户按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，采纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公设备售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在显着各别，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交往日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的轨则估值。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 值。 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。 新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及干系 法律法则的轨则或者未能充分养息基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商治理。   基金管制东谈主担任本基金的司帐就业方，负责本基金资产净值打算和基金司帐核算。就 与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的打算结果对外给予公布，基金托管东谈主不承担基金管 理东谈主未接受基金托管东谈主的复核意见进行信息表现产生的就业。   （五）估值圭表 的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有 轨则的，从其轨则。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按照轨则对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为 该类基金份额净值舛错。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因形成 估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，就业东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主 (“受损方”)的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据打算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错就业方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错就业方承担；由于估值舛错就业方 未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错就业方对平直损失承担 抵偿就业；若估值舛错就业方一经积极调解，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿就业。估值舛错就业方应付更正 的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的就业方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对 估值舛错的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 就业方仍应付估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错就业方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获 得的抵偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值错 误就业方。   （4）估值舛错调整采纳尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的就业方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值打算出现舛错时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的步调退缩损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （3）如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。  （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的误差 不行为基金资产估值舛错处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所，或第三方估值机构、指数编制公 司，或证券登记结算机构等发送的数据舛错，或国度司帐策略、市场规则变更等非基金管 理东谈主或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然一经采纳必要、适应、合理的步调 进行查验，仍未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿就业，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调削弱或摒除由此形成 的影响。  （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；  （八）基金净值的说明  基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个估值日交往收尾后打算当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制 东谈主按照《信息表现办法》的轨则进行表现。  （九） 实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账 户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分派方式是现金分成； 金管制东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派决策。并吞类别的每一基金份额享有同等 分派权；   在对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分派原 则和支付方式进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前按照《信息披 露办法》的要求在轨则媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基 金份额执有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照业 务规则奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                  十四、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类  （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管制费的打算方法如下：  H＝E×0.5%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由 基金管制东谈主通过书面体式另行文告托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的打算方法如下：  H＝E×0.1%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由 基金管制东谈主通过书面体式另行文告托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的打算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由 基金管制东谈主通过书面体式另行文告托管东谈主。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同 轨则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应条约轨则，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金管制东谈主方法缴纳。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐策略 按照联系轨则编制基金司帐报表； 式说明。  （二）基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的联系轨则在轨则媒介公告。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                    十六、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流 动性风险管制轨则》、基金合同过头他联系轨则。干系法律法则或监管机关就基金的信息披 露作念出新的轨则或给予调整的，本基金按照其最新轨则奉行，无需基金份额执有东谈主大会审 议批准。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基 金份额执有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息真实凿性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表现的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及合适《信息表现办法》规 定的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大致按照基金合 同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息辛苦。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表现的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息采纳阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   A、基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品辛苦概要 召开的规则及具体圭表，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 份额执有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再 更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同奏效后，基金居品辛苦概要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在 三个就业日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管制东谈主不再更新基金居品辛苦概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当按照《信息表现办法》的轨则，将 基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦概要、基金合同和基金托管条约登 载在轨则网站上，并将基金居品辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在轨则网站上。  B、基金份额发售公告  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说 明书确当日按照《信息表现办法》的轨则登载于轨则媒介上。  C、基金合同奏效公告  基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日按照《信息表现办法》的轨则在轨则 媒介上登载基金合同奏效公告。  D、基金净值信息  基金合同奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在 轨则网站表现一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现绽开日的种种基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表现半年度和年 度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  E、基金份额申购、赎回价钱  基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛苦。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  F、基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉  基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在轨则网站上，并将年度申诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在轨则网站上，并将中期申诉领导性公告登载在轨则报刊上。  基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度 申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉领导性公告登载在轨则报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 度申诉。  如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其他缺陷信息” 项下表现该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内执有份额变化情况及本基 金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管制东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表现基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。  G、临时申诉  本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东谈主应当依照《信息表现办法》的联系轨则编制 临时申诉书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 所； 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 率发生变更； 点五； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   H、表现公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市场文雅传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，干系 信息表现义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开表现。   I、基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   J、清理申诉   发生基金合同隔断事由的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理申诉。基金财产清理申诉报中国证监会备案后按照《信息表现办法》的规 定由基金财产清理小组进行公告。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   K、发起资金认购份额申诉   基金管制东谈主应当按照干系法律的轨则和监管机构的要求，在基金合同奏效公告、基金 年度申诉、中期申诉、季度申诉平分别表现基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主 员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓励执有基金的份额、期限及期间的变动情况。   L、实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   M、中国证监会轨则应予公开表现的其他信息。   基金管制东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文 件中表现股指期货交往情况，包括投资策略、执仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分 揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资地点等。   基金管制东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等 文献中表现国债期货交往情况，包括投资策略、执仓情况、损益情况、风险筹划等，并充 分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资地点。   基金管制东谈主应在按期信息表现文献中表现参与股票期权交往的联系情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体 风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资地点。   基金管制东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中表现其执有的资产支执证券总额、资产支 执证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支执证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度申诉中表现其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券 明细。   基金管制东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等 文献中表现参与融资及转融通证券出借交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过头管制情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关 联交旧事项作念细心的说明。   （六）信息表现事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管制轨制，指定挑升部门及高档管制 东谈主员负责管制信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息表现内容 与样式准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期申诉、更新的招募说明书、   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金居品辛苦概要、基金清理申诉等公开表现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金 管制东谈主进行书面或电子说明。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系 报送信息真实凿、准确、竣工、实时。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表现信息，然而其他大众媒介不得早于轨则媒介表现信息，而况在不同媒介上表现 并吞信息的内容应当一致。  为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构， 应当制作就业底稿，干系档案的保存期限不低于法律法则轨则的最低年限。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息表现服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的干系 轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息表现文献的存放与查阅  照章必须表现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延信息表现的情形  当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金信息：   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                   十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件  当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内礼聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。  （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。  （三）实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主打算各项 投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需辩论主袋账户资产。  基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应符 合《企业司帐准则》的干系要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度  与侧袋账户联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金管制东谈主应当按照基 金份额执有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额执有东谈主支付对应变现金项。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应当实时向 侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东谈主应实时礼聘合适《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告，并在基金按期申诉中表现特定资产的运 作情况。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                   十八、风险揭示  （一）市场风险  证券市场价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：  货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行情景将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。  金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场用具，收益水平会受到利率变化的影响。  本基金投资的目标是使基金资产保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。  上市公司的策划情景受多种成分影响，如市场、技巧、竞争、管制、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、资产支执证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评 级着落甚而到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因违 约而产生的证券交割风险。  （三）流动性风险  指基金资产不可速即调动成现金，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在绽开式基金交往过程中，可能会发生大量赎回的情形。大量赎回可能会产生基金仓位调 整的贫窭，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。  投资东谈主在绽开日的绽开时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监 会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   基金合同奏效后，若证券交往所交往时刻变更或本基金投资于证券交往所之外其他证 券交往场面的交往标的或有其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻 进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表现办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，以中证光伏产业指数的成份股过头 备选成份股为主要投资对象。根据过往教养统计，绝大部分时刻上述资产流动性充裕，流 动性风险可控，当遭逢极点市场情况时，基金管制东谈主会按照基金合同及干系法律法则要求， 实时启动流动性风险应付步调，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金蜕变中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金蜕变中转入肯求份额总和后的余额)跨越前一 就业日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。   当本基金发生大量赎回情形时，基金管制东谈主可能采纳以下流动性风险管制步调，以控 制因大量赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分展期赎回，并有权对当日肯求赎回的份额跨越前一就业日基金总份额 20%的 单个赎回肯求东谈主实施部分展期办理；   （2）暂停赎回；   （3）采纳舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他步调。   基金管制东谈主在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 详细运用种种流动性风险管制用具，对赎回肯求等进行限制调整，行为特定情形下基金管 理东谈主流动性风险的提拔步调，包括但不限于：   ① 展期办理大量赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、大量赎回的情 形及处理方式”，细心了解本基金展期办理大量赎回肯求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”，细心了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及圭表。   ③降速支付赎回款项   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，细心了解本基金 降速支付赎回款项的情形及圭表。  在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所蔓延。  ④收取短期赎回费  本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。  ⑤暂停基金估值  投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，细心了解本基金暂停估值的情形及圭表。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被展期办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。  ⑥舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采纳舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。当基金采纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本大致分派给践诺申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平正对待。  ⑦实施侧袋机制  投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，细心了解本基金侧袋机制的情形 及圭表。  侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目标在于有用阻隔并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和蜕变，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在 启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金定 期申诉中表现申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和 承诺的就业。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主打算各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需辩论主袋 账户资产，并根据干系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金表现的功绩筹划不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）管制风险   在基金管制运作过程中，可能因基金管制东谈主对经济步地和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制技巧等对基 金收益水平存在影响。   （五）操作或技巧风险   指干系当事东谈主在业务各样式操作过程中，因里面箝制存在劣势或者东谈主为成分形成操作 错误或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交往、司帐部门诈骗、交往舛错、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式交往行径或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而 影响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管制东谈主、 登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违犯国度法律法则的轨则，或者基金投资违犯法则及基金 合同联系轨则的风险。   （七）本基金特别的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均申诉率与通盘股票市 场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司策划情景、投资者心 理和交往轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   本基金详细追踪标的指数，在正常市场情况下，力求箝制本基金的份额净值与功绩比 较基准的收益率日均追踪偏离度的皆备值不跨越 0.35%，年追踪误差不跨越 4%，但因标的 指数编制规则调整或其他成分可能导致追踪误差跨越上述范围，本基金净值推崇与指数价 格走势可能发生较大偏离。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪误差箝制未达约定地点：    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跨越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制武艺，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、对冲机制过头他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编 制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和养息，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和养息，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会申诉并提倡治理决策，如更换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金 份额执有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确按期间，基金管制东谈主按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息解任基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系市场推崇有在差 异，影响投资收益。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管制东谈主将按照基金 份额执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策圭表后对干系成份股进行调整，从而可能产生 追踪偏离、追踪误差箝制未达约定地点的风险。 险点：   （1）投资股指期货所濒临的风险主如果市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货交往难以速即、实时、便捷的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，如果没 有在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时刻、 市场利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （3）本基金投资国债期货，可能激发如下风险：国债期货交往采纳保证金交往方式， 基金资产可能由于无法实时筹措资金振作建立或者撑执国债期货头寸所要求的保证金而面 临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临 基差风险。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。访佛于期货交往，融资业务 在交往过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的撑执担保比率，这 种“盯市”的方式对本基金流动性的管制提倡了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。 和厚实性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风陡立隔风险、法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大厌世的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在 法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、诈欺 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证执有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息表现监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里证券交往机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的 风险或收益的任何判断、展望、推选和保证，发起资金也并不必于对投资者投资厌世的补 偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额执 有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否不息执有， 届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动隔断，无需召开基金份额执有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额执有 东谈主大会延续基金合同期限。因此，投资者将濒临基金合同提前隔断的不确定性风险。   （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管制东谈主自身平直箝制 武艺之外的风险，可能导致基金或者基金执有东谈主利益受损。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）         十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏效后依照《信息表现办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当隔断： 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管条约的轨则不息履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的就业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金干系轨则等客不雅成分，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按种种别基金份 额执有东谈主执有的该类基金份额比例进行分派。并吞类别的基金份额执有东谈主执有的每一份基 金份额对基金财产清理后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产清理申诉经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理申诉报中国证监会备案后按照《信息表现办法》的轨则由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最 低年限。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）               二十、基金合同的内容撮要  （一）基金合同当事东谈主及权利义务  A.基金份额执有东谈主的权利和义务  基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不 再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表现的基金信息辛苦；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；  （9）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。 限于：  （1）谨慎阅读并降服基金合同、招募说明书、基金居品辛苦概要、业务规则以及基金 管制东谈主按照轨则就本基金发布的干系公告；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）防范基金信息表现，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金厌世或者基金合同隔断的有限就业；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的举止；  （7）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）发起资金提供方执有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （10）如实提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并经常给予更新和补充；  （11）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。  B．基金管制东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管制基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；  （6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了基金合 同及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；  （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及蜕变肯求；  （10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺证券执有东谈主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；  （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或办理转融通证券 出借业务；  （12）以基金管制东谈主的方法，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；  （13）遴荐、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、司帐等服务的机构并确定干系费率，对该等服务机构的干系行径进行监督和处理；  （14）在不违犯法律法则的前提下，制订和调整联系基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交往过户过头他干系业务的业务规则；  （15）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以西宾信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管制和运作基金财产；   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳适应合理的步调使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的轨则，按联系轨则打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）按照法律轨则要求编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他联系轨则，履行信息表现及申诉义务；  （12）保守基金买卖秘要，不显露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过头他联系轨则另有轨则或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外， 在基金信息公开表现前应予守密，不向他东谈主显露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分派基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系轨则召集基金份额执有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系辛苦不低 于法律法则要求的最低年限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在轨则时刻发出，而况保证投资者 大致按照基金合同轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛苦，并在支付合理 成本的条件下得到联系辛苦的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临完了、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；  （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违犯基 金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担就业；  （23）以基金管制东谈主方法，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （24）基金管制东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金管制 东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东谈主；   （25）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   C.基金托管东谈主的权利和义务   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全撑执基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯基金合同及国度 法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会， 并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。   （1）以西宾信用、勤苦尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑执由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、基金合同过头他联系轨则另有轨则或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开表现前给予守密， 不得向他东谈主显露；   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）  （8）复核、审查基金管制东谈主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表现事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管制 东谈主在各缺陷方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管制东谈主有未奉行基金 合同轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适应的步调；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系辛苦不低于法律法则要求 的最低年限；  （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；  （13）按轨则制作干系账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或联系轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系轨则，召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临完了、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东谈主；  （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任 而免除；  （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金管制东谈主 因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；  （21）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （22）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。  （二）基金份额执有东谈主大会  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额执有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额执有东谈主大会事宜，基金份额执 有东谈主执有的每一基金份额领有对等的权利。  A、召开事由 当召开基金份额执有东谈主大会：  （1）隔断基金合同；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）蜕变基金运作方式；      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度或销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会圭表；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律法则或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东谈主大会的事 项。 商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在基金合同轨则的范围内，且对现有基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前 提下，调整本基金的申购费率、镌汰赎回费率、镌汰销售服务费率或变更收费方式、调整 本基金的基金份额类别的树立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会轨则范围内调整联系 基金认购、申购、赎回、蜕变、非交往过户、转托管、收益分派等业务的规则；   （6）对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法则轨则且合适基金合同约定的前提下，本基金变更为由基金管制 东谈主管制的并吞标的指数 ETF 的集合基金并相应变更基金称号、类别，修改《基金合同》的投 资地点、投资范围和投资策略等条件；   （8）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   B、会议召集东谈主及召集方式 基金份额执有东谈主大会由基金管制东谈主召集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 同）的基金份额执有东谈主就并吞事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提 出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主 仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。 而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上的基金份额执 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基 金份额执有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、干豫。   C、召开基金份额执有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 法》的轨则在轨则媒介公告会议文告。基金份额执有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时刻和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过头考虑方式和考虑东谈主、书 面表决意见送达的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   D、基金份额执有东谈主出席会议的方式    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构、基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主执有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明合适法律法则、基金合同和会议文告的轨则， 而况执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显示，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时刻以前送达召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布干系领导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式统计基金份 额执有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参与书面表决意见统计的， 不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见；      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主 执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明应合适法律法则、基金合同和会议 文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东谈主不错采纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   E、议事内容与圭表   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额执有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文告后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主执东谈主按照下列第 G 条文定圭表确定和公布计票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主执；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执 大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名、身份证 明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和考虑方式等事 项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时刻前至 少提前 30 日公布提案，在所文告的收取表决意见截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议：    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以越过决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，蜕变基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以越过决议通过方 为有用。   基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根传闻明，不然提交合适会议 文告中轨则的说明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，方法合适会议文告规 定的书面表决意见视为有用表决，表决意见缺乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议首先后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议首先后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金 份额执有东谈主代表担任计票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）计票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓谕表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘货。计票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。     嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   H、奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基金份额执有 东谈主大司帐票完成且计票结果合适法律法则和基金合同轨则的决议通过条件之日。   基金份额执有东谈主大会决议奏效后应按照《信息表现办法》的轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对举座基金份额执有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   I、实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份 额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额执有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   J、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等轨则， 但凡平直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （三）基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   A、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可 不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏效后依照《信息表现办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   B、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当隔断： 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的；   C、基金财产的清理 产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管条约的轨则不息履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的就业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金干系轨则等客不雅成分，清理期限相应顺延。   D、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按种种别基金份 额执有东谈主执有的该类基金份额比例进行分派。并吞类别的基金份额执有东谈主执有的每一份基 金份额对基金财产清理后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   F、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产清理申诉经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理申诉报中国证监会备案后按照《信息表现办法》的轨则由基金财产清理小 组进行公告。   G、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最 低年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，各方当事东谈主应 尽量通过协商、联合治理。协商、联合不可治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度、律 师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，不息古道、勤苦、尽责地履行基金合 同轨则的义务，养息基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港越过行政区、澳门越过行政区 和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同的服从   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在召募合束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后奏效。 日止。 金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主各执有二份，每份具有同等的法律服从。 和营业场面查阅。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）              二十一、基金托管条约的内容撮要  （一）基金托管条约当事东谈主  A、基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）  称号：嘉实基金管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东谈主：经雷  成立时刻：1999 年 3 月 25 日  批准设立机关：中国证券监督管制委员会  批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号  组织体式：有限就业公司（外商投资，非独资）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  策划范围：基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许可的其他业务  存续期间：执续策划  B、基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称号：中国银行股份有限公司  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主: 葛海蛟  成立时刻：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  策划范围：接收东谈主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信拜访、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国外分支机构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。  存续期间：执续策划  （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   A 基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则，对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地终了投资目 标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过头他照章刊行上市的股 票）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可蜕变债券、可 交换债券、分离交往可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产 支执证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存 单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的干系规 定）。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应圭表后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金管制东谈主应将拟投资的中证光伏产业指数成份股及备选成份股股票库、债券库等各 投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资 品种的具体范围给予更新和调整，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基 金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （5）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得跨越该资产支执 证券范围的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各 类资产支执证券，不得跨越其种种资产支执证券悉数范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资尺度，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金干涉寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金参与股指期货交往，应当降服下列投资限制：    ①本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；    ②本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应 当保执不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金执有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交往日基金资产净值的 20%；    （11）本基金若参与国债期货交往，应当合适下列投资限制：    ①本基金在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交往日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保执不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交往日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金执有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一 交往日基金资产净值的 30%；    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制：   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；   因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投 资不合适上述轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票奉行，与国内照章 刊行上市的股票合并打算；   （18）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述（2）、（7）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券、期货市场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整或标的指数成份股流动性限制等基金 管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在所涉 证券可交往之日起 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则 另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日首先先。 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交往的，应当合适基金的投资地点和投资策略，解任基金份额执有东谈主利益优先的原则， 防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱奉行。干系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表现。要紧关联交往应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联交旧事项进行审查。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 作出强制性调整的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则奉行；如法律法则或监管 部门修改或调整触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、梗阻行径等，且该等调整 或修改属于非强制性的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管部 门调整或修改后的轨则奉行，无需基金份额执有东谈主大会审议决定。   B 基金托管东谈主应根据联系法律法则的轨则、《基金合同》和本条约的约定，对基金资产 净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 干系信息表现材料中登载基金功绩推崇数据等进行复核。   C 基金托管东谈主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金管制东谈主违犯法律法则的轨则及 本条约的约定，应实时领导基金管制东谈主，基金管制东谈主收到领导后应实时查对说明并改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主领导的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会申诉。   D 基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违犯法律法则及本条约的轨则，应当拒却执 行，实时领导基金管制东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会申诉。基金托管东谈主发 现基金管制东谈主依据交往圭表一经奏效的指示违犯法律法则和其他联系轨则，或者违犯本协 议约定的，应当实时领导基金管制东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会申诉。   E 基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则时 间内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管制东谈主应积极配合提供干系数据辛苦和 轨制等。   F 基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券出借业务进行监督和复核。   G 如启用侧袋机制，在侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等 约定仅适用于主袋账户。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A 在本条约的有用期内，在不违犯平正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主降服干系法 律法则过头行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑执基金财产、开设或刊出基金财产 的资金账户和证券账户、期货结算账户及投资所需其他账户、复核基金管制东谈主打算的基金 资产净值和种种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、干系信息表现和监督 基金投资运作等行径。   B 基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无正 当原理未奉行或蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违犯法律法则、 《基金合同》及本条约联系轨则时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的非法 事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律法则的轨则申诉中国证监会。   C 基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系辛苦以供 基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性，在轨则时刻内回复基金管制东谈主并改正。对基 金管制东谈主按照法则要求需向中国证监会提交基金监督申诉的，基金托管东谈主应积极配合提供 干系数据辛苦和轨制等。   （四）基金财产的撑执   A 基金财产撑执的原则 《基金合同》及本条约另有轨则，不得自走运用、刑事就业、分派基金的任何财产。 需其他账户。 金财产的竣工与孤苦。 金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   B 《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账   基金召募期满或基金管制东谈主晓谕住手召募时，发起资金提供方、发起资金提供方使用 发起资金认购的金额过头承诺的执有期限合适《基金法》、《运作办法》等联系轨则的，由 基金管制东谈主在法按期限内礼聘合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金进 行验资，并出具验资申诉，验资申诉需对发起资金的执有东谈主过头执有份额进行挑升说明。 出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。验资报 告需对发起资金提供方过头执有份额进行挑升说明。   基金管制东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的基金 银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   C 基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主撑执和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东谈主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的举止。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   D 基金进行按期入款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金方法在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑执和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更 过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系辛苦。   E 基金证券账户、结算备付金账户的开设和管制 算有限就业公司开设证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务之外的举止。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则奉行。   F 其他账户的开设和管制   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主 根据联系法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系规则使用并 管制。   G 债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金管制东谈主负责以基金的方法肯求并取得干涉寰宇银行间同行拆借 市场的交往经历，并代表基金进行交往；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述 手续办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的方法在中央国债登记结算有限就业公司与银 行间市场清理所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间 债券市场债券和资金的清理。   H 基金财产投资的联系有价凭证的撑执   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑执。 基金托管东谈主对其之外机构践诺有用箝制的有价凭证不承担就业。   I 与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的撑执   基金托管东谈主按照法律法则撑执由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金管制东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有轨则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 各执有一份原本的原件。要紧合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按轨则各自撑执期限不少于 法律法则的轨则。   对于无法取得两份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复 印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值打算和司帐核算   A 基金资产净值的打算和复核 指打算日该类别基金资产净值除以打算日该类别基金份额总和后的价值。 同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 指引》过头他法律法则的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责打算，基金 托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日收尾后打算得出当日的该基金份额净值，并以双 方约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核，复核无误后以两边约 定的方式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按照《信息表现办法》的轨则对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目标查对同期进行。 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户的 基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 及干系法律法则的轨则或者未能充分养息基金份额执有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并采纳合理的步调退缩损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当文告基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价舛错达到基金份额净值的 法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 舛错，导致该基金财产或基金份额执有东谈主的践诺损失，基金管制东谈主应依据《基金合同》及本 条约承担就业。若基金托管东谈主打算的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担就业； 若基金管制东谈主对外公布的基金净值经基金托管东谈主复核同意的，则基金托管东谈主也开心担部分 未正确履行复核义务的就业，基金托管东谈主不承担基金管制东谈主未接受基金托管东谈主的复核意见 进行信息表现产生的就业。如果上述舛错形成了基金财产或基金份额执有东谈主的欠妥得利，      嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿就业，则基金管制东谈主应负责向欠妥得利之主 体办法返还欠妥得利，基金托管东谈主应提供必要的协助。如果返还金额不及以弥补基金管制 东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 或证券登记结算机构等发送的数据舛错，或国度司帐策略、市场规则变更等非基金管制东谈主 或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然一经采纳必要、适应、合理的步调进行 查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿就业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调削弱或摒除由此形成的影 响。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的打算结果对外给予公布，基金托管东谈主 不错将干系情况报中国证监会备案。   B 基金司帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独随即树立、登记和撑执基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务筹划进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成；在《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金 管制东谈主不再更新基金招募说明书。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度申诉领导性公告登载在轨则报刊上；基金管制东谈主应当在上 半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在轨则网站上，并将 中期申诉领导性公告登载在轨则报刊上；基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编 制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在轨则网站上，并将年度申诉领导性公告登载在规 定报刊上。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。    嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主；基金管制东谈主应留足充分的时 间，便于基金托管东谈主复核干系报表及申诉。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的申诉上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果 基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   （六）基金份额执有东谈主名册的撑执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额 执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑执，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应分别撑执基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存期限不少于法定最低期限。如不可妥 善撑执，则按干系法则承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管制东谈主应将联系辛苦送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实凿性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不 得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服守密义务。   （七）争议治理方式   A 本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目标，不包括香港越过行政区、澳门 越过行政区和台湾地区法律）并从其解释。   B 基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友好协 商治理。但若争议未能以协商方式治理的，任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际 经济贸易仲裁委员会，并按届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   C 除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他轨则。   （八）基金托管条约的变更、隔断与基金财产的清理   A 托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。本条约约定事 项如与法律法则、《基金合同》的轨则相打破的，应以法律法则及《基金合同》的轨则为准。   B 托管条约的隔断   发生以下情况，经履行适应圭表后，本托管条约应当隔断：   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 同》约定的隔断事项。  C 基金财产的清理  基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法则的轨则对本基金的财产进 行清理。     嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                二十二、对基金份额执有东谈主的服务    基金管制东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额执有东谈主的需 要和市场的变化，增多或变更服务形势。主要服务内容如下：    （一）辛苦寄送/发送    初次基金交往（除基金开户外其他交往类型）后的 15 个就业日内向基金份额执有东谈主寄 送或邮件发送开户说明书和交往对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额执有东谈主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留考虑方式。    （二）按期定额投资贪图    基金管制东谈主可通过销售机构为投资者提供按期定额投资服务。通过按期定额投资贪图， 投资者不错通过销售渠谈按期定额申购基金份额。按期定额投资贪图的联系规则另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额执有东谈主还可赢得如下服务：    基金份额执有东谈主均可通过基金管制东谈主网站终了基金交往查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金管制东谈主网站获取基金和基金管制东谈主的种种信息，包括基金的法律 文献、功绩申诉及基金管制东谈主最新动态等辛苦。    本基金管制东谈主已灵通个东谈主和机构投资者的网上直销交往业务。个东谈主和机构投资者通过 基金管制东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户辛苦修改、交往密 码修改、交往肯求查询和账户辛苦查询等种种业务。    （四）接洽服务 居品与服务等信息，可拨打基金管制东谈主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。  嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）              二十三、其他应表现事项 无。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）           二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。   嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新）                   二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金管制有限公司

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