嘉实中证稀薄金属主题ETF发起联合A,嘉实中证稀薄金属主题ETF发起联合C: 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书(2024年10月15日更新)

发布日期：2024-10-16 16:59    点击次数：108

 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数  证券投资基金发起式联合基金更新招募说          明书                  (2024年10月15日更新)               基金料理东说念主：嘉实基金料理有限公司             基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司                        要害请示   嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金（以下简称“本 基金”）经中国证监会 2021 年 10 月 27 日证监许可[2021]3383 号《对于准予嘉实中证稀薄 金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金注册的批复》注册召募。本基金基 金合同于 2021 年 12 月 1 日慎重成效，自该日起本基金料理东说念主出手料理本基金。   本招募讲明书是对原《嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金招募讲明书》的更新，原招募讲明书与本招募讲明书不一致的，以本招募讲明书为 准。基金料理东说念主保证本招募讲明书的内容真确、准确、完好意思。本招募讲明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出息作 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期 的金融器用，投资者购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等成分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接头自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金料理东说念主在基金料理 实施过程中产生的基金料理风险、本基金的特有风险等等。此外，本基金有投资于股指期 货、股票期权联系的特定风险。如因股指期货合约与指数波动不一致导致的基差风险以及 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 股指期货合约之间价各非常变动可能导致的延期风险；因股指期货往复采纳保证金轨制且 盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所采用的期货经纪商停业算帐或违纪谋略导致的第 三方风险；投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险等。    本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。    本基金为嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金（以下简称“嘉实中证 稀薄金属主题 ETF”）的联合基金，主要通过投资于嘉实中证稀薄金属主题 ETF 来终了对 标的指数的细致追踪。因此，本基金的事迹发达与中证稀薄金属主题指数及嘉实中证稀薄 金属主题 ETF 的发达密切联系。本基金的耐久平均风险和预期收益率高于夹杂型基金、债 券型基金及货币市场基金。    本基金为指数基金联合基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪舛讹抑遏未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书“风险揭示” 章节。    本基金标的指数为中证稀薄金属主题指数。    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法    ① 对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，录取业务波及稀薄金属采矿、冶真金不怕火 和加工的上市公司证券看成待选证券；    ② 在上述待选证券中，按照往常一年日均总市值由高到低排序，录取排行靠前的 50 只证券看成指数样本；不及 50 只时全部纳入。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金居品贵府概要和基 金合同，全面知道本基金的风险收益特征和居品特性，并充分接头自身的风险承受才智， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行相应圭表后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募讲明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 料理东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔 细阅读联系内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金料理东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额 以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   本基金料理东说念主承诺以老诚信用、辛苦尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹极度净值高下并不预示其异日事迹发达。   本基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运 营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募讲明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 26 日，关系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），尽头事项注明除外。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                       一、序论   《嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募讲明书》 （以下简称“本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                            （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《证券投资基金信息披 露内容与形式准则第 5 号》、《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等关系法律律例以 及《嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚假记录、误导性阐发或者要害遗漏，并对 其真确性、准确性、完好意思性承担法律服务。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府肯求 召募的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息， 或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金料理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同极度他关系端正享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                        二、释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金发起式联合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 易型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和 补充 接基金招募讲明书》极度更新 起式联合基金基金份额发售公告》 起式联合基金基金居品贵府概要》极度更新 行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不 时作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》校正的《公开召募 证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其时时作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的 校正 主见 ETF 的投资主见类似，通过主要投资于主见 ETF 细致追踪标的指数发达，追求追踪偏 离度和追踪舛讹最小化，领受绽开式运作相貌的基金 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，况且该 ETF 的投资主见和本基金的 投资主见类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基金以嘉实中证稀薄金属 主题往复型绽开式指数证券投资基金（以下简称“嘉实中证稀薄金属主题 ETF”）为主见 ETF 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投良友理办法》及联系法律律例端正，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 格境外机构投资者 方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调换、转托管、依期定额投资、基金往复账户查询等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主鉴定了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 接受嘉实基金料理有限公司托付办理登记业务的机构 金份额余额极度变动情况的账户 购、申购、赎回、调换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同顺从 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 件，肯求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调换为基金料理东说念主料理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 款金额及扣款相貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资相貌 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额) 逾越上一服务日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的量入为用 其他资产的价值总和 除以预计日该类别基金份额的基金份额总和 份额净值的过程 败露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设立代码，合并投资运作，分别预计和公告 各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 销售以及基金份额捏有东说念主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资 产支捏证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或往复的债券等 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 将基金挽回投资组合的市场冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 处置算帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要害不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定性的资产 基金料理东说念主、基金料理东说念主激动、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定 金额并捏有一依期限的证券投资基金 东说念主员或者基金司理（指基金料理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年 有期限不少于三年的基金料理东说念主激动、基金料理东说念主、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理 等东说念主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                        三、基金料理东说念主 （一）、基金料理东说念主基本情况    称呼     嘉实基金料理有限公司   注册地址    中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址    北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东说念主    经雷   成立日历    1999 年 3 月 25 日   注册成本    1.5 亿元   股权结构    中诚信赖有限服务公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立           信投资有限服务公司 30%。   存续期间    捏续谋略    电话     （010）65215588    传真     （010）65185678    研究东说念主    胡勇钦   嘉实基金料理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批世界社保基金、企业年金投良友理东说念主、QDII 和 特定资产料理业务等阅历。 （二）、主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产料理有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限服务公司党委秘书、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限服务公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限服务公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信赖业务三部总司理、资产料理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本料理 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限服务公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本料理（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），赢得工商料理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与处分决议负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球往复 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席推广官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团料理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），赢得数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算商议集团高档照拂人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席商议照拂人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济料理学院工业企业料理专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限服务公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，颓败董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教化。2004 年主捏创 建了全联并购公会；2005 年担任经济配合与发展组织（OECD）投资委员会群众委员，2007 年起担任上海证券往复所公司治理群众委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司颓败董事、北京中关村银行股 份有限公司颓败董事、上海仁会生物制药股份有限公司颓败董事。    汤欣先生，颓败董事，法学博士，清华大学法学院教化、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届颓败董事委员会主任委员、上海证券 往复所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高手民法院推广特邀商议群众、深圳证券交 易所法律专科商议委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 公司协会学术照拂人委员会委员、贵州银行股份有限公司颓败董事、民生证券股份有限公司 颓败董事、万达电影股份有限公司颓败董事。    陈重先生，颓败董事，博士，中共党员，明石投良友理有限公司副董事长，兼任明石 翻新时间集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副秘书；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金料理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时间发 展股份有限公司监事会主席、豆神培植科技（北京）股份有限公司颓败董事、四川省投资集 团股份有限服务公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司颓败董事。    类承曜先生，颓败董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学教化、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究群众服务室群众。现兼任北 汽财务公司颓败董事、余姚农商行颓败董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产料理中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金料理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，料理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主捏服务）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日搭伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限服务公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限服务公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金料理有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 料理有限公司，曾任稽核部推广总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任生机（北京）有限公司进程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金料理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金料理有限公司，曾任合规料理部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金料理有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金料理有限公司总司理，嘉实资产料理有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金料理有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时间部董事总司理，瑞信集 团信息时间部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金料理 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇料理局、中汇储投资有限服务公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金料理有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品往复所、首创证券经纪有限服务 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金料理有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金料理有限公司、汇添富 基金料理股份有限公司、海富通基金料理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金料理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限服务公司投资司理助理。   归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡格调投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金料理有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   激流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券料理总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务料理部副总司理，兴业证券研究发 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 展中心高档研究员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产料理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金料理有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金料理 有限公司，曾任国际研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券往复员，兴业银行资 金营运中心债券往复员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金料理有限公司。   （1）现任基金司理   田光远先生，硕士研究生，9 年证券从业经历，具有基金从业阅历，中国国籍。曾任 华创证券有限服务公司资产料理部量化研究员，2017 年 4 月加入嘉实基金料理有限公司指 数投资部，从事指数基金投资研究服务。2021 年 6 月 4 日至 2022 年 9 月 9 日任嘉实恒生中 国企业往复型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 6 月 25 日至 2022 年 9 月 9 日任嘉实中证科创创业 50 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 7 月 2 日 至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证沪港深互联网往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、 金发起式联合基金基金司理、2021 年 9 月 4 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中创 400 往复型开 放式指数证券投资基金联合基金基金司理、2021 年 9 月 4 日至 2024 年 2 月 1 日任中创 400 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 3 月 9 日于今任嘉实中证稀土产业往复 型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 6 月 4 日于今任嘉实中证软件服务往复型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 7 月 13 日于今任嘉实中证电板主题往复型绽开式 指数证券投资基金基金司理、2021 年 8 月 3 日于今任嘉实中证稀土产业往复型绽开式指数 证券投资基金发起式联合基金基金司理、2021 年 8 月 9 日于今任嘉实中证新动力往复型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 15 日于今任嘉实中证稀薄金属主题往复型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 10 月 21 日于今任嘉实中证软件服务往复型绽开 式指数证券投资基金联合基金基金司理、2021 年 11 月 24 日于今任嘉实中证国际中国互联 网 30 往复型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 12 月 1 日于今任嘉实中 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理、2022 年 3 月 23 日于今任嘉实中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 21 日于今任 嘉实中证电板主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理、2022 年 9 月 日于今任嘉实上证科创板芯片往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理、 日于今任嘉实中证全指集成电路往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 4 月 16 日于今任嘉实中证机器东说念主往复型绽开式指数证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念倡导 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指 数基金司理怎样女士，增强格调投资总监刘斌先生。 （三）、基金料理东说念主的职责 售、申购、赎回、调换和登记事宜； 为； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （四）基金料理东说念主的承诺 立健全里面抑遏轨制，采纳灵验设施，防守违犯关系法律律例、基金合同和中国证监会有 关端正的步履发生。 规，建立健全的里面抑遏轨制，采纳灵验设施，防守下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其料理的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会端正阻扰的其他步履。 律律例及行业范例，老诚信用、辛苦尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除主见 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱极度他不正直的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻扰的其他行为。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基 金托管东说念主极度控股激动、施行抑遏东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要害关联往复的，应当适合基金的投资主见和投资策略， 谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防止利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场刚正合理价钱推广。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例予 以败露。要害关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的颓败董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （1）依照关系法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方极度代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关系法律律例、规章、基金合同和中国证监会的关系端正，泄 漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资贪图等信息； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额捏有东说念主利益的证券往复极度他行为。   （五）基金料理东说念主的里面抑遏轨制   为加强里面抑遏，防止和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验谋略，保障基金份额 捏有东说念主利益，根据《证券投资基金料理公司里面抑遏领导意见》并勾通公司具体情况，公司 已建立健全里面抑遏体系和里面抑遏轨制。   公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面抑遏大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是各项基本料理轨制的提要和 统治。基本料理轨制包括投良友理、信息败露、信息时间料理、公司财务料理、基金司帐、 东说念主力资源料理、贵府档案料理、事迹评估旁观、合规料理和风险抑遏、艰辛应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭服务、操作守则等具体讲明。   （1）健全性原则：里面抑遏包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、推广、监督、反馈等各个要领；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，爱戴内控轨制 的灵验推广；   （3）颓败性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保捏相对颓败；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互颓败。   （5）成本效益原则：运用科学化的谋略料理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合 理的抑遏成本达到最好的里面抑遏成果。   （1）公司董事会对公司建立里面抑遏系统和赞助其灵验性承担最终服务。董事会下设 风控与内审委员会，负责查抄公司里面料理轨制的正当合规性及内控轨制的推广情况，充 分剖析颓败董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责领导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险抑遏委员会为公司风险料理的最高决策机构，由公司总司理、督察长及联系 总监组成，负责全面评估公司谋略料理过程中的各项风险，并建议防止化解设施。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面抑遏轨制的推广情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会陈述公司里面抑遏推广情况。   （5）合规料理部门：公司料理层怜爱和支捏合规风控服务，并保证合规料理部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规料理部门极度各岗亭的职责和 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 服务进程、组织顺序。合规料理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部抑遏轨制的推广情况的监控查抄服务。   （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险抑遏第一服务东说念主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时陈述的义务。   （7）岗亭职工：公司死力设立内控优先和风险料理理念，培养举座职工的风险防止意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证举座职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险封闭连合到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时陈述、反馈的义务。   公司确立“轨制上抑遏风险、时间上量化风险”，积极接管或领受先进的风险抑遏技 术和技能，进行里面抑遏和风险料理。   （1）公司寂静健全法东说念主治理结构，充分剖析颓败董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联往复、利益输送和里面东说念主抑遏欢喜的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司设立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互颓败。公司寂静建立决策科学、运营范例、料理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策圭表和料理议事法令，高效、严谨的业务推广系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了轨则递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详确的岗亭讲明书和业务进程，各岗亭东说念主员在上岗前均须洞悉 并以书面相貌承诺顺从，在授权范围内承担服务；   ②建立要害业务处理凭据传递和信息疏导轨制，联系部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东说念主力资源料理轨制，健全激励约束机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任才智。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防止和化解风险。   （6）授权抑遏应当连合于公司谋略行为的遥远，授权抑遏的主要内容包括：   ①激动会、董事会、监事会和料理层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权 圭表和圭表，确保授权轨制的贯彻推广；   ②公司各部门、分公司及职工在端正授权范围内愚弄相应的职责；   ③要害业务授权采纳书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行颓败运作，分别核算，实时、准确 和完好意思地反馈基金资产的景况。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永诀各岗亭职责，投资和往复、往复和清 算、基金司帐和公司司帐等要害岗亭不得有东说念主员的访佛。投资、研究、往复、IT 等要害业 务部门和岗亭进行物理阻碍。   （9）建立和爱戴信息料理系统，严格信息料理，保证客户贵府等信息安全、真确和完 整。积极爱戴信息疏导渠说念的流畅，建立了了的陈述系统，各级疏导、部门及职工均有明 确的陈述路线。   （10）建立和完善客户服务圭表，加强基金销售料理，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不正直竞争步履。   （11）制订切实灵验的济急应变设施，建立危境处理机制和圭表，对发生严重影响基金 份额捏有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规料理部门对公司里面抑遏轨制的推广情况 进行捏续的监督，保证里面抑遏轨制落实；依期评价里面抑遏的灵验性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务适合 关系法律、行政律例、部门规章及行业监管法令；   ②对里面风险抑遏轨制的捏续监督。合规料理部门捏续完善“风险服务授权体系”机 制，组织联系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险服务东说念主，确保整个识别出的要道 风险点均有对应抑遏设施，实时防止和化解风险；   ③督察长按照公司端正，向董事会、谋略料理主要负责东说念主陈述公司谋略料理的正当合 规情况和合规料理服务开展情况。   （1）本公司承诺以上对于里面抑遏的败露真确、准确；   （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展陆续完善里面抑遏体系和里面抑遏轨制。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国星河证券股份有限公司（简称“星河证券”）   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   注册成本：109.34 亿元东说念主民币   批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   存续期间：捏续谋略   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】629 号   研究东说念主：鹿宁   研究电话：95551   中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 银 河 证 券 ” ， 股 票 代 码 ： 06881.HK ， 及“一带通盘”沿线超 1600 万客户，客户托管资产超 4 万亿元，已发展成为国内分支机构 最多、亚洲地区布局最广的中资券商。公司施行抑遏东说念主为中央汇金投资有限服务公司，其 母公司为中国投资有限服务公司，是世界知名的国度主权资产基金。凭借独到的历史、品 牌和激动上风，公司成本范围、盈利水平、业求实力和风险料理才智位居行业前线。公司 为个东说念主、企业、机构、国际及成本市场客户提供资产料理、投资银行、投资往复、国际业 务、机构业务等全场地、多档次、专科高效的概括金融服务，接力于打造受东说念主尊敬的当代 投资银行。   星河证券业务覆盖全球 5 大洲、15 多个国度和地区，连通全球 35 个市场、30 个往复 所。在国内领有证券市场业务全派司，境内设有 37 家分公司、近 500 家营业部、5 家子公 司。安身亚洲，融通世界。星河国际在亚洲领有 45 年谋略历史，是东盟地区提供居品和服 务最全面的证券公司之一；在东南亚市场排行保捏齐全最初：经纪业务在新加坡、马来西 亚、印尼、泰国等中枢市场保捏最初。星河证券前身为中国星河证券有限服务公司—— 上，组建成立中国星河证券有限服务公司，性质为国有独资证券公司。2007 年 1 月，经中 国证监会批准，以星河金控看成主发起东说念主，联合四家国内机构投资者，共同发起设立中国 星河证券股份有限公司。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   星河证券托管总部料理团队均具有十年以上银行、公募基金、证券算帐等金融从业经 验，主干员器用备多年托管运营教育。   星河证券托管总部于 2014 年 1 月慎重成立，经中国证券监督料理委员会批复核准证券 投资基金托管阅历后，为各样公开召募证券投资基金提供托管服务。托管总部领有颓败的 安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业务料理轨制，同期继承公司“翻新、 合规、服务、协同”的企业价值不雅，为基金份额捏有东说念主利益履行基金托管职责。   （二）托管业务的里面抑遏轨制   星河证券看成基金托管东说念主，托管业务的谋略运作顺从国度关系法律律例和监管轨制， 自发形成称职谋略、范例运作的谋略念念想和谋略理念。建立科学合理、抑遏严实、运行高 效的里面抑遏体系，保捏托管业务里面抑遏轨制健全、推广灵验。防止和化解谋略风险， 提高谋略料理效益，使托管业务适应运行和受托资产安全完好意思，终了托管业务的捏续、稳 定、健康发展。陆续改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、进程，提高业务运作效 率和成果。   公司针对资产托管业务建立科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏体系，保捏资 产托管业务的里面抑遏轨制健全、推广灵验。   公司审计总部、风险料理总部、法律合规总部将根据法律律例、监管轨制和公司联系 轨制，依期或不依期对开展该业务的联系部门进行稽核查抄，评估风险抑遏设施的灵验性， 对发现的问题，要求联系部门实时整改，并对整改情况进行监督。   根据《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务料理办法》等法律律例的端正，星河 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运 行的范例、安全以及高效。主要轨制包括《中国星河证券股份有限公司托管业务料理办法》、 《中国星河证券股份有限公司托管业务准入实施细目》、《中国星河证券股份有限公司托管 业务资金结算实施细目》、《中国星河证券股份有限公司托管业务估值核算实施细目》、《中 国星河证券股份有限公司托管业务投资监督实施细目》、《中国星河证券股份有限公司托管 业务信息败露实施细目》等，并根据市场变化和基金业务的发展陆续加以完善。通过这些规 章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作进程化、时间系统完好意思颓败、 中枢业务相互阻碍以及关系信息败露由专东说念主负责，以便辛苦尽责地履行托管义务。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   基金托管东说念主根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》等法律律例的规 定和基金合同、托管条约的约定，对基金合同成效之后所托管基金的投资范围、投资比例、 投资限制等进行监督，并实时请示基金料理东说念主违纪风险。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主投资指示或施行投资运作违犯法律律例、基金合同和托管 条约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等相貌通知基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面通知后应在限期内实时 查对并以书面形式给基金托管东说念主，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                        五、联系服务机构 （一）、基金份额发售机构   （1）嘉实基金料理有限公司直销中心      办公地址     北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话       （010）65215588      传真    （010）65215577      研究东说念主      黄娜   （2）嘉实基金料理有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称呼               销售机构信息          注:只销售 A 份额。          213 号 7 楼                               住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                               法定代表东说念主：李海超                               研究东说念主：邵珍珍                               电话：(021)53686888                               传真：(021)53686100-7008                               客服电话：4008918918                               网址：http://www.shzq.com                               验区银城中路 188 号                               住所：中国（上海）摆脱贸易测验区银城中路                               法定代表东说念主：任德奇                               研究东说念主：高天                               电话：021-58781234                               传真：021-58408483                               客服电话：95559                               网址：www.bankcomm.com                               住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         法定代表东说念主：缪建民                         研究东说念主：季平伟                         电话：                           （0755）83198888                         传真：                           （0755）83195050                         客服电话：95555                         网址：http://www.cmbchina.com        司                注册地址：上海市中山东通盘 12 号                         住所：上海市中山东通盘 12 号                         法定代表东说念主：张为忠                         研究东说念主：江逸舟、赵守良                         电话：(021)61618888                         传真：(021)63604199                         客服电话：95528                         网址：http://www.spdb.com.cn                         江滨中通衢 398 号兴业银行大厦                         住所：中国福建省福州市台江区江滨中通衢 398                         号兴业银行大厦                         法定代表东说念主：吕家进                         研究东说念主：卞晸煜                         电话：                           （021）52629999                         传真：                           （021）62569070                         客服电话：95561                         网址：http://www.cib.com.cn                         住所：广州市越秀区东风东路 713 号                         法定代表东说念主：王凯                         研究东说念主：詹全鑫、张扬眉                         电话：  （020）38322256                         传真：  （020）87310955                         客服电话：400-830-8003                         网址：http://www.cgbchina.com.cn                         注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         法定代表东说念主：谢永林                         研究东说念主：张青                         电话：0755-22166118                         传真：0755-82080406                         客服电话：95511-3                         网址：http://www.bank.pingan.com 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         路 345 号                         住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                         法定代表东说念主：陆华裕                         研究东说念主：胡技勋                         电话： （0574）89068340                         传真： （0574）87050024                         客服电话：95574                         网址：http://www.nbcb.com.cn                         住所：江苏省南京市中华路 26 号                         法定代表东说念主：夏平                         研究东说念主：张洪玮                         电话：(025)58587036                         传真：(025)58587820                         客服电话：95319                         网址：http://www.jsbchina.cn                         区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座                         住所：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事                         处建华南路 2 号 A 座                         法定代表东说念主：于学忠                         研究东说念主：李玥钱                         电话：0472-5568647                         客服电话：95352                         网址：http://www.gip.bsb.com.cn/                         注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                         住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                         法定代表东说念主：魏学坤                         研究东说念主：张华阳                         电话：0416-3220085                         传真：0416-3220017                         客服电话：400-6696178                         网址：http://www.jinzhoubank.com                         赛罕区升起南路 33 号                         住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升起南路                         法定代表东说念主：刘丰                         研究东说念主：牧琪尔                         电话：0471-5180118                         客服电话：40005-96019                         网址：http://www.boimc.com.cn/ 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         二南街 18-2 号 B 座 601                         住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                         座 601                         法定代表东说念主：朱荣晖                         研究东说念主：庞爱静                         电话：400-003-5811                         客服电话：400-003-5811                         网址：www.jinjiwo.com        公司               与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室                         住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦                         府广场 1 号楼 1708 室                         法定代表东说念主：陈峣                         研究东说念主：侯国治                         电话：022-59006885                         客服电话：400-883-2993                         网址：www.jsrxfund.com                         区益田路 5999 号基金大厦 19 层                         注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田                         路 5999 号基金大厦 19 层                         住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路                         法定代表东说念主：王德英                         研究东说念主：崔丹                         电话：0755-83169999                         客服电话：4006105568                         网址：www.boserawealth.com                         注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724                         室                         住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室                         法定代表东说念主：汪静波                         研究东说念主：张裕                         电话：021-38509735                         传真：021-38509777                         客服电话：400-821-5399                         网址：http://www.noah-fund.com        司                路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                         注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋                         岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室                         住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3                         号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         法定代表东说念主：薛峰                         研究东说念主：童彩平                         电话：0755-33227950                         传真：0755-33227951                         客服电话：4006-788-887                         网址：http://www.zlfund.cn                         楼                         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                         元                         住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                         法定代表东说念主：杨文斌                         研究东说念主：张茹                         电话：021-20613999                         传真：021-68596916                         客服电话：4007009665                         网址：https://www.howbuy.com/                         金融服务广场二期 11 层                         注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         法定代表东说念主：张跃伟                         研究东说念主：单丙烨                         电话：021-20691869                         传真：021-20691861                         客服电话：400-089-1289                         网址：http://www.erichfund.com                         际金融广场 53 层                         注册地址：中国（上海）摆脱贸易测验区临港新                         片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         住所：中国（上海）摆脱贸易测验区临港新片区                         海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         法定代表东说念主：李兴春                         研究东说念主：曹怡晨                         电话：021-50583533                         传真：021-50583633                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn                         国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                         注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                         层 710 号                         住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         法定代表东说念主：张峰                         研究东说念主：闫欢                         电话：400-021-8850                         传真：--                         客服电话：400-021-8850                         网址：http://www.harvestwm.cn        司                楼 215A                         注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                         楼 712 室                         住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                         法定代表东说念主：梁蓉                         研究东说念主：魏素清                         电话：010-66154828                         传真：010-63583991                         客服电话：400-6262-818                         网址：http://www.5irich.com                         层                         注册地址：北京市北京经济时间开采区宏达北路                         住所：北京市北京经济时间开采区宏达北路 10 号                         五层 5122 室                         法定代表东说念主：武建华                         研究东说念主：侯艳红                         电话：010-53572363                         传真：010-56642623                         客服电话：400-8180-888                         网址：http://www.zzfund.com                         球财讯中心 D 座 4 层                         注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                         层 401-2                         住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                         法定代表东说念主：王伟刚                         研究东说念主：宋子琪                         电话：010-62680527                         传真：010-62680527                         客服电话：400-619-9059                         网址：www.hcfunds.com 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）        公司               富中心 A 座 46 层                         注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                         楼 3 层 307                         住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3                         层 307                         法定代表东说念主：杨健                         研究东说念主：李海燕                         电话：010-65309516                         传真：010-65330699                         客服电话：400-673-7010                         网址：http://www.jianfortune.com                         注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                         室                         住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                         法定代表东说念主：尹彬彬                         研究东说念主：兰敏                         电话：021-52822063                         传真：021-52975270                         客服电话：400-118-1188                         网址：www.66liantai.com                         厦 1206                         注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                         住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                         法定代表东说念主：彭浩                         研究东说念主：孔安琪                         电话：010-53579668                         客服电话：400-004-8821                         网址：http://www.taixincf.com                         金融大厦 1503(2021 年报)                         注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                         住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                         元                         法定代表东说念主：王翔                         研究东说念主：蓝杰                         电话：021-65370077                         传真：021-55085991                         客服电话：4008-205-369                         网址：http://www.jiyufund.com.cn 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）        司                楼 1203、1204 室                         住所：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室                         法定代表东说念主：黄欣                         研究东说念主：戴珉微                         电话：021-33768132                         传真：021-33768132*802                         客服电话：400-6767-523                         网址：http://www.zhongzhengmoney.com/web                         注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                         住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                         法定代表东说念主：郑新林                         研究东说念主：吴卫东                         电话：021-68889082                         传真：021-68889283                         客服电话：021-68889082                         网址：http://www.pytz.cn        司                验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                         住所：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路                         法定代表东说念主：许欣                         研究东说念主：屠帅颖                         电话：021-68609600                         客服电话：400-700-9700                         网址：https://www.zocaifu.com/        司                B座8层                         注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                         楼 268 室                         住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                         法定代表东说念主：毛淮平                         研究东说念主：仲秋玥                         电话：010-88066632                         传真：010-88066214                         客服电话：400-817-5666                         网址：www.amcfortune.com                         注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         法定代表东说念主：王常青                         研究东说念主：谢欢然                         电话：010-86451810 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         客服电话：(8610)65608107                         网址：http://www.csc108.com                         融大厦                         注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券                         大厦十六层至二十六层                         住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦                         十六层至二十六层                         法定代表东说念主：张纳沙                         研究东说念主：李颖                         电话：0755-81682519                         客服电话：95536                         网址：http://www.guosen.com.cn                         华通盘 111 号                         住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号                         法定代表东说念主：霍达                         研究东说念主：业清扬                         电话：0755-82943666                         传真：0755-83734343                         客服电话：95565                         网址：http://www.cmschina.com                         大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                         注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号额外期间                         广场（二期）北座                         住所：深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场                         （二期）北座                         法定代表东说念主：张佑君                         研究东说念主：王一通                         电话：010-60838888                         客服电话：95558                         网址：http://www.citics.com                         海金融大厦                         注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7                         至 18 层 101                         住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                         层 101                         法定代表东说念主：王晟                         研究东说念主：辛国政                         电话：010-80928123                         客服电话：4008-888-888 或 95551                         网址：http://www.chinastock.com.cn 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         号 45 层                         住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                         法定代表东说念主：张剑                         研究东说念主：王昊洋                         电话：021-33389888                         传真：021-33388224                         客服电话：95523 或 4008895523                         网址：http://www.swhysc.com                         路 88 号                         住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                         法定代表东说念主：金才玖                         研究东说念主：奚博宇                         电话：027-65799999                         传真：027-85481900                         客服电话：95579 或 4008-888-999                         网址：http://www.95579.com                         山西国际贸易中心东塔楼                         住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中                         心东塔楼                         法定代表东说念主：王怡里                         研究东说念主：郭熠                         电话：                           （0351）8686659                         传真：                           （0351）8686619                         客服电话：95573                         网址：http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml                         东座                         注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                         住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                         法定代表东说念主：肖海峰                         研究东说念主：赵如意                         电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：http://sd.citics.com                         方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号                         注册地址：上海市中山南路 119 号东方证券大厦                         住所：上海市中山南路 119 号东方证券大厦 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         法定代表东说念主：金文忠                         研究东说念主：龚玉君、闻鑫                         客服电话：021-6332 5888                         网址：http://www.dfzq.com.cn                         住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001                         室                         法定代表东说念主：陈可可                         研究东说念主：郭杏燕                         电话：020-88834787                         客服电话：95548                         网址：http://www.gzs.com.cn                         吉祥金融中心 B 座 22-25 层                         注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号                         吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                         住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥                         金融中心 B 座第 22-25 层                         法定代表东说念主：何之江                         研究东说念主：王阳                         传真：021-58991896                         客服电话：95511-8                         网址：http://www.stock.pingan.com                         （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼                         住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南                         路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                         法定代表东说念主：王献军                         研究东说念主：王昊洋                         电话：021-33389888                         传真：021-33388224                         客服电话：95523 或 4008895523                         网址：www.swhysc.com                         荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考取 04 层                         注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑                         南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                         住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路                         法定代表东说念主：高涛                         研究东说念主：陈梓基                         客服电话：95532 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                         大厦                         注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                         城 10 栋楼                         住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                         栋楼                         法定代表东说念主：戴彦                         研究东说念主：陈亚男                         电话：021-23586583                         传真：021-23586789                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                         住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                         法定代表东说念主：冉云                         研究东说念主：郭元媛                         电话：15690849268                         客服电话：95310                         网址：http://www.gjzq.com.cn                         区浦电路 370 号 2、3、4 层                         住所：中国(上海)摆脱贸易测验区浦电路 370 号                         法定代表东说念主：刘加海                         研究东说念主：夏元                         电话：（021）68777222                         传真：（021）68777822                         客服电话：4008209898                         网址：http://www.cnhbstock.com                         能联合大厦 5 楼                         注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                         新南城商务中心 A 栋 11 楼                         住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                         城商务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东说念主：高振营                         研究东说念主：江恩前                         电话：(021)38784580                         客服电话：95351                         网址：http://www.xcsc.com                         广场 18-19 层 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#                         楼 3 层、4 层、5 层                         住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                         层、4 层、5 层                         法定代表东说念主：苏军良                         研究东说念主：林秋红                         客服电话：95547                         网址：http://www.hfzq.com.cn                         汇处滨海通衢 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                         注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海                         通衢 3165 号五矿金融大厦 2401                         住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢                         法定代表东说念主：郑宇                         研究东说念主：赵晓棋                         电话：0755-23375447                         客服电话：40018-40028                         网址：http://www.wkzq.com.cn                         甲 16 号天鼎 218 文创园 2 层 C27 号                         注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政                         信息大厦 9-11 层）                         住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息                         大厦 9-11 层）                         法定代表东说念主：郭成林                         研究东说念主：朱琳                         客服电话：4008-888-005                         网址：http://www.cnpsec.com.cn/                         广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                         注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                         越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外时                         代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         法定代表东说念主：窦长宏                         研究东说念主：梁好意思娜                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com/                         路 1 号都市之门 B 座 5 层                         住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门                         B座5层 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         法定代表东说念主：李刚                         研究东说念主：张蕊                         传真：029-88365835                         客服电话：95325                         网址：http://www.kysec.cn        限公司              31 层                         注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康                         路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                         住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路                         法定代表东说念主：张斌                         研究东说念主：孙博文                         电话：010-83363002                         传真：010-83363072                         客服电话：400-166-1188-2                         网址：http://www.new-rand.cn                         注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         法定代表东说念主：章知方                         研究东说念主：陈慧慧                         电话：010-85657353                         传真：8610-65884788                         客服电话：4009200022                         网址：http://licaike.hexun.com/                         注册地址：中国（上海）摆脱贸易测验区杨高南                         路 759 号 18 层 03 单元                         住所：中国（上海）摆脱贸易测验区杨高南路                         法定代表东说念主：吕柳霞                         研究东说念主：毛善波                         电话：021-50810687                         传真：021-58300279                         客服电话：021-50810673                         网址：http://www.wacaijijin.com        公司               园 CCDI 大楼                         注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                         港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                         升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         法定代表东说念主：陈成                         研究东说念主：唐宜为                         电话：18616726630                         客服电话：0851-85407888                         网址：http://www.gwcaifu.com                         大厦 15 楼                         注册地址：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：林海峰                         研究东说念主：谭广锋                         电话：0755-86013388-80618                         传真：-                         客服电话：95017                         网址：http://www.tenganxinxi.com 或                         http://www.txfund.com        司                4 号楼                         注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                         住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                         楼 1 层 103 室                         法定代表东说念主：盛超                         研究东说念主：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055                         网址：http://www.duxiaomanfund.com                         注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                         层                         住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                         法定代表东说念主：其实                         研究东说念主：潘世友                         电话：95021                         传真：                           （021）64385308                         客服电话：400-1818-188                         网址：http://www.1234567.com.cn                         蚁元空间                         注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         路 969 号 3 幢 5 层 599 室                         住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路                         法定代表东说念主：王珺                         研究东说念主：韩爱彬                         电话：021-60897840                         传真：0571-26697013                         客服电话：95188-8                         网址：www.antfortune.com                         顺大厦                         注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         法定代表东说念主：吴强                         研究东说念主：林海明                         电话：0571-88920897                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：http://www.5ifund.com                         中心 1101 室                         注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心                         住所：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室                         法定代表东说念主：杨远芬                         研究东说念主：史若芬                         电话：028-86645380                         传真：028-82000996-805                         客服电话：400-080-3388                         网址：https://www.puyifund.com                         号                         住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号                         法定代表东说念主：钱燕飞                         研究东说念主：冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699-887226                         客服电话：95177                         网址：http://www.snjijin.com/                         验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                         住所：中国（上海）摆脱贸易测验区杨高南路                         法定代表东说念主：张俊 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         研究东说念主：张蜓                         电话：021-20219988-37492                         传真：021-20219923                         客服电话：021-20292031                         网址：https://www.wg.com.cn/        司                园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层                         注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                         园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                         住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                         期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                         室                         法定代表东说念主：李柳娜                         研究东说念主：邵爱静                         电话：010-62675768                         传真：010-62676582                         客服电话：010-6267 5369                         网址：www.xincai.com                         厦 11 楼                         注册地址：中国（上海）摆脱贸易测验区福山路                         住所：中国（上海）摆脱贸易测验区福山路 33 号                         法定代表东说念主：黄祎                         研究东说念主：徐亚丹                         电话：021-68882280                         传真：021-68882281                         客服电话：400-799-1888                         网址：https://www.520fund.com.cn/                         富大厦 7 楼                         注册地址：中国（上海）摆脱贸易测验区源深路                         住所：中国（上海）摆脱贸易测验区源深路 1088                         号 7 层（施行楼层 6 层）                         法定代表东说念主：陈祎彬                         研究东说念主：汤秀好意思                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：http://www.lufunds.com 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                         法定代表东说念主：肖雯                         研究东说念主：邱湘湘                         电话：020-89629019                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629099                         网址：http://www.yingmi.com                         （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         住所：河南自贸测验区郑州片区（郑东）东风南                         路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         法定代表东说念主：温丽燕                         研究东说念主：高培                         电话：0371-85518395                         传真：0371-85518397                         客服电话：4000-555-671                         网址：https://www.hgccpb.com/                         创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                         注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                         住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                         楼 4 层 1-7-2                         法定代表东说念主：邹保威                         研究东说念主：李丹                         电话：4000988511                         传真：010-89188000                         客服电话：010-89187658                         网址：kenterui.jd.com                         中心 C 座 17 层                         注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                         住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                         法定代表东说念主：李楠                         研究东说念主：吴迪                         电话：010-57319532                         传真：010-61840699                         客服电话：400-159-9288                         网址：https://danjuanfunds.com/        限服务公司            创汇 3 层 D303 号 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                         注册地址：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：杨柳                         研究东说念主：周圆圆                         电话：400-666-7388                         传真：400-666-7388                         客服电话：400-666-7388                         网址：ppwfund.com                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                         通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层                         住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                         资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层                         法定代表东说念主：杨新章                         研究东说念主：张爽爽                         电话：021-68595976                         传真：021-68595766                         客服电话：952303                         网址：http://www.huaruisales.com                         验区张杨路 707 号 1105 室                         住所：中国（上海）摆脱贸易测验区张杨路 707                         号 1105 室                         法定代表东说念主：马永谙                         研究东说念主：姜帅伯                         电话：021-50701003                         传真：021-50701053                         客服电话：021-50701003                         网址：www.licaimofang.com        司                深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                         注册地址：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：顾敏                         研究东说念主：邹榆                         电话：95384                         传真：0755-86700688                         客服电话：95384 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                              网址：http://www.webank.com/ （二）、注册登记机构    称呼       嘉实基金料理有限公司    住所       中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址     北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼    法定代表东说念主    经雷    研究东说念主      梁凯    电话       （010）65215588    传真       （010）65185678 （三）、出具法律意见书的讼师事务所   称呼         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主        廖海                   研究东说念主      刘佳   电话         （021）51150298        传真       （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳 （四）、审计基金财产的司帐师事务所  称呼           安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所           北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址         北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层  推广事务合伙东说念主      毛鞍宁                 研究东说念主        贺耀  电话           （010）58153000       传真         （010）85188298  承办注册司帐师      贺耀、马剑英 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                     六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极度 他关系端正召募。本基金召募肯求仍是中国证监会 2021 年 10 月 27 日证监许可[2021]3383 号文注册。    （二）基金类型、运作相貌、存续期间和基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取相貌的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，不从本类别资产入网提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。联系费率的设立及费率水平在招 募讲明书和联系公告中列示。    本基金各样基金份额分别设立基金代码，合并投资运作，分别预计和公告各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采用认购/申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得相互调换。    本基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金料理东说念主确定，并在招募讲明书、基金 居品贵府概要或联系公告中列明。    在不违犯法律律例端正且对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理 东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并设立相应费率、减少或挽回基金份额类别设立、对 基金份额分类办法及法令进行挽回，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议决定。基金料理东说念主 应在挽回实施日前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告。    （三）主见 ETF 极度标的指数    主见 ETF 为嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金，其标的指数为中 证稀薄金属主题指数。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （四）本基金与主见 ETF 的研究与区别   本基金为主见 ETF 的联合基金，二者既有研究也有区别： 股；而本基金则采纳辗转方法，通过将绝大部分基金财产投资于主见 ETF，终了对标的指 数的细致追踪； 照最小申赎单元和申购赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则像普通的绽开式基金一 样，通过基金料理东说念主及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 事迹发达可能出现各异。可能激励各异的成分主要包括： 近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发达；而本基金看成普通的绽开式基金，仍需将 不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 其他相貌申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采纳现金相貌，大额申赎可 能会对基金净值产生一定冲击。   （五）基金份额的召募期限、召募相貌及局面、召募对象、召募主见   本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东说念主网站。基金料理东说念主可时时增多或减少销售机构并在基金料理东说念主 网站公示。   适正当律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者和发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金不设召募主见。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）      基金料理东说念主不错对召募期间的本基金召募范围设立上限。召募期内逾越召募范围上限 时，基金料理东说念主不错领受比例阐明或其他相貌进行阐明，具体办法参见基金份额发售公 告。      （六）基金的认购 金的份额发售公告。      （1）本基金认购采纳金额认购的相貌。      （2）投资者按照基金合同的约定提交认购肯求并缴纳认购基金份额的款项时，基金 合同成立，基金料理东说念主按照端正办理完毕基金召募的备案手续并获中国证监会书面阐明之 日起，基金合同成效；销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜仗，而仅代表销 售机构如实接收到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果和基金合同成效为准。投 资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务致使其联系 权益受损的，基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后 果。      （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求非经登记机构 同意不得清除。      （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设 上限。法律律例、中国证监会另有端正的除外。      （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过非直销销售机构或嘉实基金料理 有限公司网上直销初度认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低 名额为东说念主民币 1 元（含认购费）；投资者通过直销中心柜台初度认购单笔最低名额为东说念主民 币 20，000 元（含认购费），追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增多而递减，即认购金额越大，所适 用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔 分别预计。具体认购费率如下：      投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下： 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）          认购金额（M，含认购费）           认购费率          M﹤50 万元                0.80%          M≥100 万元               按笔收取，每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的认购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，认 购用度用于本基金的市场推广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主整个，其中 利息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额开动面值均为东说念主民币 1.00 元。   （1）当投资者采用认购 A 类基金份额时，认购份额的预计方法如下：   ①   认购用度适用比例费率时，认购份额的预计方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00 元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的预计方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00 元   例一：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息 为 10.00 元，则其可得到的基金份数预计如下：   净认购金额=10，000.00/（1+0.80%）=9，920.63 元   认购用度＝10，000.00 - 9，920.63=79.37 元   认购份额＝（9，920.63+ 10.00）/1.00= 9，930.63 份   即投资者投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9，930.63 份 A 类基金 份额。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）    （2）当投资者采用认购 C 类基金份额时，认购份额的预计方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元    例二：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 10，000.00 元在 召募期间产生的利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数预计如下：    认购份额=(10，000.00+5.00)/1.00=10，005.00 份    即投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错 得到 10，005.00 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的预计按四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的收益或 损失由基金财产承担。    基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。    本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元 东说念主民币，且捏有期限不少于 3 年，法律律例和监管机构另有端正的除外。    本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                   七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 12 月 1 日慎重成效，自该日起本基金料理东说念主出手料理本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   基金合同成效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动斥逐，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额捏有 东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或监管部门端正发生变化，上述斥逐端正被 取消或改换的，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或监管部门的端正推广。   基金合同成效三年后接续存续的，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期陈述中赐与败露；一语气 决决议，如捏续运作、调换运作相貌、与其他基金合并或者斥逐基金合同等，并于 6 个月 内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募说 明书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面 或按销售机构提供的其他相貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日的绽开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券往复所（以下统称为“证券往复所”）的平日往复日的往复时候，但基金管 理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若证券往复所往复时候变更或本基金投资于证券往复所之外其他证 券往复局面的往复标的或有其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候 进行相应的挽回，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   本基金自 2021 年 12 月 9 日出手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调换肯求，登记机构有 权拒却，如登记机构接收的，视为投资东说念主不才一绽开日建议的申购、赎回或调换肯求，并 按照下一绽开日的肯求处理。   （三）申购与赎回的原则 进行预计； 进行轨则赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金料理东说念主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行挽回。基金料理东说念主必须在 新法令出手实施前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   投资东说念主应根据销售机构端正的圭表，在绽开日的绽开时候内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念控制理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理法令等在 顺从基金合同和招募讲明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时候内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求成效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券/期货 往复所或往复市场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的成分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述影响成分消 除后的下一个服务日划出。在发生遍及赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金料理东说念主应以往复时候结果前受理灵验申购或赎回肯求确当天看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐明。本基金 份额登记机构阐明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构端正的其他相貌查询肯求 的阐明情况。若申购未被阐明，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定会被阐明，而仅代表销售机构确 实接收到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资者应实时查询并妥善 愚弄正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务致使其联系权益受损的，基金料理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务法令，对上述业务办理时 间进行挽回，基金料理东说念主将于出手实施前按照关系端正赐与公告。   （五）申购、赎回的数目限制   投资者通过嘉实基金料理有限公司网上直销或非直销销售机构初度申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东说念主民币 20，000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及往复级差有 其他端正的，以各销售机构端正为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有份额不设上限限制。法律律例、中国证监 会另有端正的除外。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可肯求将其捏有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金往复账户最低捏有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金往复账户的基金份额余额少于 1 份时，基金料理东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金往复账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他端正的，以各销售机构端正为准。 参见更新的招募讲明书或联系公告。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与 风险抑遏的需要，可采纳上述一项或多项设施对基金范围赐与抑遏，具体以基金料理东说念主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的抑遏设施。基金料理东说念主应在挽回前依照《信息败露办法》的 关系端正在端正媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的增多而递减。投资者在一天之内如果有多笔A类 基金份额的申购，适用费率按单笔分别预计。本基金A类基金份额申购费率具体如下：           申购金额（M，含申购费）             申购费率                M﹤50 万元              1.00%                M≥100 万元        按笔收取，每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   个东说念主投资者通过本基金料理东说念主直销网上往复系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡捏卡东说念主， 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 申购本基金的申购费率优惠按照联系公告端正的费率推广；机构投资者通过本基金料理东说念主直 销网上往复系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％推广。基金招募讲明书及联系公告端正的相应申购费 率低于0.6%时，按施行费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款相貌申 购本基金的，前端申购费率按照联系公告端正的优惠费率推广。 回费率按照捏无意候递减，即联系基金份额捏无意候越长，所适用的赎回费率越低。   （1）本基金A类份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额捏有东说念主承担，其中对捏 续捏有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中不 低于赎回费总额的25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：           捏有期限（T）                    赎回费率              T＜7天                        1.50%              T≥30天                         0   （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示：              捏有期限（T）              赎回费率                 T＜7 天              1.50%                 T≥7 天                0   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主 赎回C类基金份额时收取，其中对捏续捏有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。 收费相貌实施日前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例谨守联系法律律例以及监管部门、自律法令的 端正。 定基金促销贪图，依期或不依期地开展基金促销行为。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）    （七）申购份额、赎回金额的预计相貌   （1）当投资者采用申购A类基金份额时，申购份额的预计方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的预计方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）          申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的预计方法如下：          申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的预计相貌如下：    申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值    例二：某投资者投资 100，000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为    申购份额＝100，000/1.6280=61，425.06 份    即投资者投资 100，000 元申购 C 类基金份额，                              假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.6280 元，则可得到 61，425.06 份 C 类基金份额。    （3）申购份额的预计四舍五入保留少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。    领受“份额赎回”相貌，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行预计， 预计公式： 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额按四舍五入方法，保留至少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例三：假设三笔赎回肯求赎回本基金 A 类基金份额均为 10，000 份，但捏无意候怀念不 同，其中该类别基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和赢得的赎回金额计 算如下：                         赎回 1        赎回 2              赎回 3        赎回份额（份，a）        10，000.00   10，000.00         10，000.00        A 类基金份额净值（元，b）   1.1000      1.1000            1.3000        捏无意候 T           T＜7 天       7 天 ≤T ＜                                                       T≥30 天        适用赎回费率（c）        1.50%       0.10%             0        赎回总额（元，d=a*b）    11，000.00   11，000.00         13，000.00        赎回用度（e=c*d）      165.00      11.00             0.00        赎回金额（f=d-e）      10，835.00   10，989.00         13，000.00   例四：假设C类基金份额的两笔赎回肯求的赎回份额均为10，000 份，但捏无意候怀念不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和赢得的赎回金额预计 如下：                         赎回1                  赎回2        赎回份额（份，A）        10，000.00            10，000.00        C类基金份额净值（元，B）    1.1000               1.3000        捏无意候             5天                   55天        适用赎回费率（C）        1.50%                0%        赎回总额（元，D=A×B）    11，000.00            13，000.00        赎回用度（E=C×D）      165.00               0.00        赎回金额（F=D-E）      10，835.00            13，000.00   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总和。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） T 日的各样基金份额净值在当天收市后预计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合 圭表，不错适合延长预计或公告。某一类别基金份额净值为预计日该类别基金资产净值除以 预计日刊行在外的该类别基金份额总和，每一类别基金份额净值单元为元，预计结果保留至 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 本基金申购的。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平日运行。 值时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。 范围上限时；或使本基金单日净申购比例逾越基金料理东说念主端正确当日净申购比例上限。 东说念主累计捏有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额逾越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金料理东说念主决定拒却或暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据《信息败露办法》的端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。发生上述第 的原则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购肯求，或采纳部分阐明等相貌对该投资东说念主的申购 肯求进行限制。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   发生下列情形之一时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 本基金赎回的。 值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 值时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一（第 6、7 项除外）且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎 回肯求或降速支付赎回款项时，基金料理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占 肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 6 项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与清除。在暂停赎回的情况摈斥时（上述第 7 项除外），基金料理东说念主应实时收复赎 回业务的办理并公告。   （十）遍及赎回的情形及处理相貌   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额)逾越前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平日赎回 圭表推广。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回肯求有困难或以为因支 付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或 取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础预计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   若基金发生遍及赎回且基金料理东说念主决定部分缓期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额捏有东说念主逾越前一服务日基金总份 额 20%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的，基金料理东说念主有权按照优先阐明其他赎回肯求 东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）赎回肯求的原则，对当日的赎回肯求按照以下原则办理：如小额 赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部阐明，则在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回申 请东说念主的赎回肯求按比例（单个大额赎回肯求东说念主的赎回肯求量/当日大额赎回肯求总量）阐明， 对大额赎回肯求东说念主未予阐明的赎回肯求缓期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日不 能被全部阐明，则按照单个小额赎回肯求东说念主的赎回肯求量占当日小额赎回肯求总量的比例， 阐明其当日受理的赎回肯求量，对当日全部未阐明的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎 回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的具体圭表，按照本条文定 的缓期赎回或取消赎回的相貌办理；同期，基金料理东说念主应当对缓期办理的事宜在端正媒介 上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当按照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 讲明书端正的其他相貌在 3 个往复日内通知基金份额捏有东说念主，讲明关系处理方法，并依照 《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 在端正媒介上刊登暂停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额净值。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 公告的次数，但基金料理东说念主须依照《信息败露办法》，最迟于重新绽开日在端正媒介上刊登 重新绽开申购或赎回的公告，或根据施行情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布重新绽开的公告。   (十二）基金调换   本基金自 2021 年 12 月 9 日出手办理基金份额的调换业务，具体办理时候为上海证券 往复所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时候，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金料理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，联系法令由基金料理 东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机 构。   本基金通达与嘉实旗下其它绽开式基金（由团结注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通达基金调换业务）之间的调换业务，各基金调换业务的绽开状态、往复限制及调换名单 可从各基金联系公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。   本基金调换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金调换业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金调换时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金调换时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照调换金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金调换业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金调换时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理调换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率推广。   （3）基金调换份额的预计   基金调换采纳未知价法，以肯求当日基金份额净值为基础预计。预计公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   调换用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-调换用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律律例、中国 证监会端正的比例下限以及该基金基金合同的联系约定。   （1）基金调换的时候：投资者需在转出基金和转入基金均有往复确当日，方可办理基 金调换业务。   （2）基金调换的原则：   ①领受份额调换原则，即基金调换以份额肯求；   ②当日的调换肯求不错在当日往复结果时候前清除，在当日的往复时候结果后不得撤 销；   ③基金调换价钱以肯求调换当日基金份额净值为基础预计；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金调换。基金 调换只可在团结销售机构进行。调换的两只基金必须都是该销售机构代理的团结基金料理 东说念主料理的、在团结基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金料理东说念主可在不毁伤基金份额捏有东说念主权益的情况下改换上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金调换的圭表   ①基金调换的肯求相貌   基金投资者必须根据基金料理东说念主和基金销售机构端正的手续，在绽开日的业务办理时 间建议调换的肯求。   投资者提交基金调换肯求时，账户中必须有充足可用的转出基金份额余额。   ②基金调换肯求的阐明   基金料理东说念主应以在端正的基金业务办理时候段内收到基金调换肯求确当天看成基金转 换的肯求日（T 日），并在 T+1 日对该往复的灵验性进行阐明。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金调换的数额限制 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   基金调换时，投资者通过销售机构由本基金调换到基金料理东说念主料理的其他绽开式基金 时，最低转出份额以基金料理东说念主或销售机构发布的公告为准。   基金料理东说念主可根据市场情况制定或挽回基金调换的关系限制并实时公告。   （5）基金调换的注册登记   投资者肯求基金调换胜仗后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金料理东说念主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行挽回，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金调换与遍及赎回   当发生遍及赎回时，本基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金料理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于本基金转出和基金赎回，将采纳相 同的比例阐明；但基金料理东说念主在当日接受部分转出肯求的情况下，对未阐明的调换肯求将 不予顺延。   （7）拒却或暂停基金调换的情形及处理相貌   ①发生下列情况之一时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的转入肯求：   （a）因不可抗力导致基金无法平日运作；   （b）所投资的主见 ETF 暂停估值，导致基金料理东说念主无法预计当日基金资产净值；   （c）所投资的主见 ETF 暂停申购或二级市场往复停牌，且基金料理东说念主以为有必要暂停 接受本基金转入肯求的；   （d）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况；   （e）证券往复所或期货往复所往复时候非平日停市，导致基金料理东说念主无法预计当日基 金资产净值；   （f）基金资产范围过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形；   （g）基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因非常情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平日运行；   （h）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主 应当暂停接受基金转入肯求；   （i）当接续接受转入肯求，可能会导致本基金总范围逾越基金料理东说念主端正的本基金总 范围上限时；或使本基金单日净申购比例逾越基金料理东说念主端正确当日净申购比例上限；   （j）接受某笔或某些转入肯求可能会影响或毁伤现有基金份额捏有东说念主利益； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （k）当接受某笔或某些转入肯求，可能会导致该投资东说念主累计捏有的份额逾越单个投资 东说念主累计捏有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额逾越单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限；   （l）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的转出肯求或者降速支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金料理东说念主不成支付转出款项；   （b）所投资的主见 ETF 暂停估值，导致基金料理东说念主无法预计当日基金资产净值；   （c）所投资的主见 ETF 暂停赎回或二级市场往复停牌，且基金料理东说念主以为有必要暂停 接受本基金转出肯求的；   （d）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况；   （e）证券往复所或期货往复所往复时候非平日停市，导致基金料理东说念主无法预计当日基 金资产净值；   （f）一语气两个或两个以上绽开日发生遍及赎回；   （g）接受某笔或某些转出肯求可能会影响或毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形；   （h）发生接续接受转出肯求将毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形；   （i）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主 应当降速支付转出款项或暂停接受基金转出肯求；   （j）基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因非常情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平日运行；   （k）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   ③基金调换业务的解释权归基金料理东说念主，基金料理东说念主不错根据市场情况在不招架关系 法律律例和《基金合同》的端正之前提下挽回上述调换的收费相貌、费率水平、业务法令及 关系限制，但应在挽回成效前依照《信息败露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金调换业务时，其联系具体办理端正以 各销售机构的端正为准。   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的 非往复过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非往复过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书和协助推广通知书要求登记机构将基金份额捏有东说念主捏有 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记 机构要求提供的联系贵府，对于适合条件的非往复过户肯求按基金登记机构的端正办理， 并按基金登记机构端正的圭表收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可向其销售机构肯求办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照端正的圭表收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额转托管。   （十五）依期定额投资贪图   基金料理东说念主不错为投资东说念控制理依期定额投资贪图，具体法令由基金料理东说念主另行端正。 投资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金料理东说念主在联系公告或更新的招募讲明书中所端正的依期定额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例或监管机构另有端正的除外。   （十七）基金料理东说念主在不违犯法律律例、且对基金份额捏有东说念主的利益无骨子不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行挽回，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券往复所上市、申购和赎回，无需召开基金份额捏有东说念主大会进行审议。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的端正或联系公告。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                     九、基金的投资 （一）、投资主见   通过主要投资于主见 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化， 力图日均追踪偏离度的齐全值不逾越 0.35%，年化追踪舛讹不逾越 4%。 （二）、投资范围   本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证极度他 经中国证监会允许刊行上市的股票）、养殖器用（股指期货、股票期权 等）、债券资产（国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券、可交换债券、分离交 易可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款、同行存单、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 适合中国证监会的联系端正）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合圭表后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保捏不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 （三）、投资策略   本基金为主见 ETF 的联合基金。主要通过投资于主见 ETF 终了对标的指数的细致追踪。 如因标的指数编制法令挽回或其他成分导致追踪偏离度逾越投资主见所述范围，基金料理 东说念主应采纳合理设施幸免追踪偏离度进一步扩大。   在投资运作过程中，本基金将在概括接头合规、风险、效率、成本等成分的基础上， 决定领受一级市场申赎的相貌或证券二级市场往复的相貌进行主见 ETF 的买卖。   本基金运作过程中，当指数成份股发生赫然负面事件濒临退市或背约风险，且指数编 制机构暂未作出挽回的，基金料理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表 后实时春联系成份股进行挽回。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   本基金将根据计谋成分、宏不雅成分、估值成分、市场成分四方面方针，在基金合同约 定的投资比例范围内制定并应时挽回国内 A 股的配置比例及投资策略。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分析相勾通 的相貌，筛选具有相比上风的存托凭证看成投资标的。   本基金在债券投资方面，通过深刻分析宏不雅经济数据、货币计谋和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等成分，以久期抑遏和结构踱步策略为主，以 收益率弧线策略、利差策略等为辅，力图构造粗略提供踏实收益的债券和货币市场器用组 合。   可调换债券与可交换债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基 金一方面将对发借主体的信用基本面进行深刻挖掘以明确该可调换债券/可交换债券的债底 保护，防止信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才智以确定可转 换债券/可交换债券中耐久的飞腾空间。精选信用背约风险小的可调换债券/可交换债券进 行投资。   为更好地终了投资主见，本基金可投资股指期货、股票期权等养殖金融居品。本基金 将根据风险料理的原则，主要采用流动性好、往复活跃的养殖品合约进行往复。   ①股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位庸碌挽回 的往复成本和追踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的目的。   ②股票期权投资策略   本基金投资股票期权，以套期保值为主要目的，将根据风险料理的原则，充分接头股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下限定参与股票期权投资。   本基金概括接头市场利率、刊行条件支捏资产的组成及质地等成分，主要从资产池信 用景况、背约联系性历史记录和损失比例证券的增强相貌、利差补偿进度等方面对资产支 捏证券的风险与收益景况进行评估，在严格抑遏风险的情况下，确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下，以期赢得耐久踏实收益。   为更好地终了投资主见，在加强风险防止并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 良友理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 构、本基金历史申赎数据、出借证券流动本性况等成分，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。若联系融资及转融通业务的法律律例发生变化，本基金将从其最新端正。 根据法律律例的关系端正，在履行适合圭表后相应挽回或更新投资策略，并公告。 （四）、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；    （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券范围的 10％；    （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 逾越其各样资产支捏证券统统范围的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭表，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往复，应当适合下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；    ②每个往复日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应当保捏不 低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、主见 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）    ④本基金在职何往复日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市 值及主见 ETF 的 20%；    ⑤本基金所捏有的股票市值、主见 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差 预计）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 往复日基金资产净值的 20%；    （10）本基金参与股票期权往复，应当适合下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的全额现金或往复所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数预计；    （11）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当适合下列投资限制：    ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均预计；    因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投 资不适合上述端正的，基金料理东说念主不得新增出借业务；    （13）本基金参预世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不展 期；    （14）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金不符 合本款所端正比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推广，与国内照章 刊行上市的股票合并预计；    （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市场往复停牌等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例 不适合上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在所涉证券可往复之日起 10 个往复日内进行 挽回，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市场波动、基金范围变动等基金料理东说念主 之外的成分致使基金投资不适合第（1）项端正的比例，基金料理东说念主应当在 20 个往复日内进 行挽回，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起出手。   在标的指数适正当律律例要求的情况下， 但主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将 由投资于主见 ETF 的联合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额 捏有东说念主大会；若届时本基金料理东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴 投资者正当权益的原则，履行适合的圭表后录取其他合适的指数看成标的指数。相应地， 本基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金料理 东说念主另行公告。   （1）主见 ETF 往复相貌发生要害变更致使本基金的投资策略难以终了；   （2）主见 ETF 斥逐上市；   （3）主见 ETF 基金合同斥逐；   （4）主见 ETF 与其他基金进行合并；   （5）主见 ETF 的基金料理东说念主发生变更（但变更后的本基金与主见 ETF 的基金料理东说念主相 同的除外）；   （6）中国证监会端正的其他情形。   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合圭表后相应变更标的指数且接续投资 于该主见 ETF。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除主见 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱极度他不正直的证券往复行为； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻扰的其他行为。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基 金托管东说念主极度控股激动、施行抑遏东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要害关联往复的，应当适合基金的投资主见和投资策略， 谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防止利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场刚正合理价钱推广。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例予 以败露。要害关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的颓败董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 （五）、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证稀薄金属主题指数收益率×95%＋银行活期进款利率 （税后）×5%。   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈述并建议处分决议，如更换基金标的指数、调换运 作相貌，与其他基金合并、或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会 进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同斥逐。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金料理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则赞助基 金投资运作。 （六）、风险收益特征   本基金为嘉实中证稀薄金属主题 ETF 的联合基金，主要通过投资于嘉实中证稀薄金属 主题 ETF 来终了对标的指数的细致追踪。因此，本基金的事迹发达与中证稀薄金属主题指 数及嘉实中证稀薄金属主题 ETF 的发达密切联系。本基金的耐久平均风险和预期收益率高 于夹杂型基金、债券型基金及货币市场基金。 （七）、基金料理东说念主代表基金愚弄联系权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 欠妥利益。 （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要害影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。 （九）、基金投资组合陈述      基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在虚假记录、误导性阐发或要害 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带服务。      本基金托管东说念主中国星河证券股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 7 月 16 日 复核了本陈述中的财务方针、净值发达和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在虚假 记录、误导性阐发或者要害遗漏。      本投资组合陈述所载数据铁心 2024 年 6 月 30 日（“陈述期末”），本陈述所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             款式           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                    1，784，696.08           0.75       其中：债券                     203，371.29            0.09           资产支捏证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） (1) 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                              占基金资产净值比 代码                 行业类别               公允价值（元）                                                                例（%）  A    农、林、牧、渔业                                           -            -  B    采矿业                                      390，402.00          0.17  C    制造业                                    1，373，831.08          0.59  D    电力、热力、燃气及水分娩和       供应业                                       20，463.00          0.01  E    建筑业                                                -            -  F    批发和零卖业                                             -            -  G    交通运输、仓储和邮政业                                        -            -  H    住宿和餐饮业                                             -            -  I    信息传输、软件和信息时间服       务业                                                 -            -  J    金融业                                                -            -  K    房地产业                                               -            -  L    租出和商务服务业                                           -            -  M    科学研究和时间服务业                                         -            -  N    水利、环境和群众设施料理业                                      -            -  O    住户服务、修理和其他服务业                                      -            -  P    培植                                                 -            -  Q    卫生和社会服务                                            -            -  R    文化、体育和文娱业                                          -            -  S    概括                                                 -            -       统统                                     1，784，696.08          0.76 (2) 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。 (1) 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                         占基金资产净值比例 序号    股票代码          股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                            （%） 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）  序号                 债券品种         公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）             其中：计谋性金融债                         -                           -                                                            占基金资产净值比例 序号         债券代码       债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                               （%） 注：陈述期末，本基金仅捏有上述 1 只债券。 投资明细   无。 细   无。   无。                                                                      占基金资产                基金名         基金类       序号                          运作相貌     料理东说念主      公允价值（元）           净值比例                 称           型                                                                        （%）                嘉实中                         嘉实基金                                   往复型开                                    放式                金属主                          公司 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）             题往复             型绽开             式指数             证券投             资基金 注：陈述期末，本基金仅捏有上述 1 只基金。 (1) 陈述期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细   无。 (2) 本基金投资股指期货的投资计谋   无。 (1) 本期国债期货投资计谋   无。 (2) 陈述期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访， 或在陈述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案拜访， 或在陈述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同端正的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号          称呼                 金额（元） 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） (4) 陈述期末捏有的处于转股期的可调换债券明细   无。 (5) 陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明   无。 (6) 投资组合陈述附注的其他笔墨描绘部分   无。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                          十、基金的事迹   基金料理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发达。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 （一）、本陈述期基金份额净增长率极度与同期事迹相比基准收益率的相比-嘉实 嘉实中证稀薄金属主题 ETF 发起联合 A                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比             净值增长                         基准收益   阶段                  率圭表差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率圭表差                        ②        率③                                           ④ 月 01 日 （基金合 同成效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实中证稀薄金属主题 ETF 发起联合 C                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比             净值增长                         基准收益   阶段                  率圭表差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率圭表差                        ②        率③                                           ④ 月 01 日 （基金合 同成效 日）至 月 31 日 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 月 1 日至 月 30 日    该时候区间历任基金司理     本基金在该时候区间内无历任基金司理。 （二）、自基金合同成效以来基金累计净增长率极度与同期事迹相比基准收益率的相比-嘉 实 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 注：按基金合同和招募讲明书的约定，本基金自基金合同成效日起 6 个月为建仓期，建仓期 结果时本基金的各项资产配置比例适合基金合同约定。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款以极度他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构 自有的财产账户以极度他基金财产账户相颓败。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产颓败于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律服务， 其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的 端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货往复局面的往复日以及国度法律律例端正需 要对外败露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货 合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门关系端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往复日的报价不成真确反馈公允 价值的，应酬报价进行挽回，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制看成特征接头。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 挽回对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行挽回并确定公允 价值。   （四）估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及要害变化成分，挽回最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外），领受 估值时间确定公允价值。   （3）往复所上市往复的可调换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化，按 最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要害变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要害变化成分，调 整最近往复市价，确定公允价钱。   （4）往复所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值时间确定公允价值。往复所上 市的资产支捏证券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （5）对在往复所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经挽回的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市场报价进行挽回以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不 存在赫然各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生要害变化的，领受最近往复日结算价估值。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   本基金投资期权，根据联系法律律例以及监管部门的端正估值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的刚正性。 新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及联系 法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处分。   基金料理东说念主担任本基金的司帐服务方，负责基金净值预计和基金司帐核算，就与本基 金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的意见，按 照基金料理东说念主对基金净值信息的预计结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 类别基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急挽回机制。国度另有端正的，从其端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别预计基金份额净值。 的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为 该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因变成估值 过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，服务东说念主应当对由于该估值过失遭受损不当事东说念主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿服务。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据预计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失服务方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由于估值过失服务方 未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失服务方对径直损失承担 补偿服务；若估值过失服务方仍是积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。估值过失服务方应酬更正 的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的服务方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值过失的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 服务方仍应酬估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失服务方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值过失挽回领受尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的相貌。   估值过失被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值预计出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的设施防守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；过失偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的舛讹 不看成基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券往复所、期货往复所、第三方估值机构、指数编 制公司、证券登记结算机构发送的数据过失等原因，或国度司帐计谋变更、市场法令变更 等非基金料理东说念主或基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适合、 合理的设施进行查抄，仍未能发现过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿服务。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的设施松开或消 除由此变成的影响。   （七）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和各样别基金份额净值由基金料理东说念主负责预计，基金托管东说念主负责进行复 核。基金料理东说念主应于每个估值日往复结果后预计当日的基金资产净值和各样别基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不采用，本基金默许的收益分派相貌是现金分成； 金料理东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派决议。本基金团结类别每一基金份额享有 同瓜分派权；   在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分派原 则和支付相貌进行挽回，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派相貌等内容。   （五）收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关系端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的预计方法，依照业务规 则推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋机制”部 分的端正。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 除外； 管费、过户费、手续费、券商佣金极度他类似性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付相貌   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取料理费。基金料理费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处分。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。预计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协 商处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关系律例及相应条约端正，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推广。基金 财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 关系税收征收的端正代扣代缴。本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基 金财产承担，按照税务机关的要求以基金料理东说念主口头缴纳。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐计谋 按照关系端正编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介公告。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险料理端正》、基金合同极度他关系端正。联系法律律例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的端正或赐与挽回的，本基金按照其最新端正推广，无需基金份额捏有东说念主大会审 议批准。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及适合《信息败露办法》规 定的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照基金合 同约定的时候和相貌查阅或者复制公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除尽头讲明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   A、基金招募讲明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵府概要 召开的法令及具体圭表，讲明基金居品的特性等波及基金投资者要害利益的事项的法律文 件。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金 份额捏有东说念主服务等内容。   《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当按照 《信息败露办法》的端正更新基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明书其他信 息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金料理东说念主不再更新基 金招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当 按照《信息败露办法》的端正更新基金居品贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网 站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金斥逐运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售前，按照《信息败露办 法》的端正将基金份额发售公告、基金招募讲明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府概要、基金合同和基 金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在端正网站上。   B、基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日按照《信息败露办法》的端正登载于端正媒介上。   C、基金合同成效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日按照《信息败露办法》的端正在端正 媒介上登载基金合同成效公告。   D、基金净值信息   基金合同成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在 端正网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   E、基金份额申购、赎回价钱 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   基金料理东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的预计相貌及关系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   F、基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在端正网站上，并将年度陈述请示性公告登载在端正报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述 登载在端正网站上，并将中期陈述请示性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度 陈述登载在端正网站上，并将季度陈述请示性公告登载在端正报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年 度陈述。   如陈述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他要害信息” 项下败露该投资者的类别、陈述期末捏有份额及占比、陈述期内捏有份额变化情况及本基 金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组搭伙产情况极度流动性风险 分析等。   G、临时陈述   本基金发生要害事件，关系信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的关系端正编制 临时陈述书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影 响的下列事件： 所； 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 动； 逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到 要害行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会或基金合同端正的其他事项。   H、清爽公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市场诡秘传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，联系 信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清爽。   I、基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   J、算帐陈述 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   发生基金合同斥逐事由的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐陈述。算帐陈述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规 定网站上，并将算帐陈述请示性公告登载在端正报刊上。   K、发起资金认购份额陈述   基金料理东说念主应当按照联系法律的端正和监管机构的要求，在基金合同成效公告、基金 年度陈述、中期陈述、季度陈述平分别败露基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高档料理东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主激动捏有基金的份额、期限及期间的变动情况。   L、股指期货的投资情况   本基金若投资股指期货，基金料理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述 和招募讲明书（更新）等文献中败露股指期货往复情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资计谋和投资主见等。   M、股票期权的投资情况   基金料理东说念主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权往复的关系情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体 风险的影响等。   N、融资与转融通证券出借的情况   若本基金参与融资及转融通证券出借往复的，应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述 等依期陈述和招募讲明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借往复的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险极度料理情况等，并就陈述期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要害关联往复事项作念详确的讲明。   O、资产支捏证券的投资情况   本基金若投资资产支捏证券，基金料理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中败露其捏有 的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈述期内整个的资产支捏 证券明细。基金料理东说念主应在基金季度陈述中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 捏证券明细。   P、实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息败露，详见招募讲明书的端正。   Q、中国证监会端正的其他信息   （六）信息败露事务料理 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特意部门及高档料理 东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息败露内容 与形式准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、各样基金份额的基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新 的招募讲明书、基金居品贵府概要、基金算帐陈述等公开败露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系 报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，可是其他群众媒介不得早于端正媒介败露信息，况且在不同媒介上败露 团结信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的 前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会联系端正。前述自 主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，股票投资 应当制作服务底稿，联系档案的保存期限不低于法律律例端正的最低年限。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例端正将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金信息： 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘任适合《中 华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。 基金料理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。遍及赎 回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主预计各项 投资运作方针和基金事迹方针时仅需接头主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的份额净值。侧袋账户的司帐核算应适合《企 业司帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   特定资产以可出售、可转让、收复往复等相貌收复流动性后，基金料理东说念主应当按照基 金份额捏有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等相貌，实时向侧袋账户份 额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应当实时向 侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并斥逐侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘任适合《中华东说念主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、斥逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要害影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告，并在基金依期陈述中败露特定资产的运 作情况。                     十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋等国度计谋的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运行景况将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如果发生通货膨大，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的谋略景况受多种成分影响，如市场、时间、竞争、料理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   指基金在往复过程发生交收背约，或者基金所投资其他基金所投资的债券背约，导致 基金资产损失。   （三）流动性风险   指基金资产不成飞速改换成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在绽开式基金往复过程中，可能会发生遍及赎回的情形。遍及赎回可能会产生基金仓位调 整的困难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   投资东说念主在绽开日的绽开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时候，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监 会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若证券往复所往复时候变更或本基金投资于证券往复所之外其他证 券往复局面的往复标的或有其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候 进行相应的挽回，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，经检会中证稀 有金属主题指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数及主见 ETF 将具有 充足的流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据绽开日申购和 赎回情况，决定投资主见 ETF 的时候和相貌，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或 其它一些影响指数复制的市场成分的限制，基金料理东说念主不错根据市场情况，勾通教育判断， 对股票组合料理进行适合变通和挽回，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。因此，本基金拟投资市场及资产的流动性细致。根据过往教育统计，绝大部分时候上 述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到极点市场情况时，基金料理东说念主会按照基金合 同及联系法律律例要求，实时启动流动性风险应酬设施，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额)逾越前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当本基金发生遍及赎回情形时，基金料理东说念主可能领受以下游动性风险料理设施，以控 制因遍及赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分缓期赎回，并有权对当日肯求赎回的份额逾越前一服务日基金总份额 20%的 单个赎回肯求东说念主部分缓期办理；   （2）暂停赎回；   （3）领受舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他设施。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主 应当采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的设施。基金份额捏有东说念主存在不 能实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了遍及赎回，基金料理东说念主有可能采纳部分缓期赎回或暂停赎回的措 施以应酬遍及赎回，具体设施请见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”部 分“遍及赎回的处理相貌”。因此在遍及赎回情形发生时，基金份额捏有东说念主存在不成实时 赎回基金份额的风险。   （3）本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金料理东说念主应当暂停估值。投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的 “七、暂停估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及圭表。在此情形下，投资东说念主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期办理或被暂停接受，或被降速支 付赎回款项。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的刚正性。当日参与申购和赎回往复的投资者存在承担申购或者赎回产生的 往复极度他成本的风险。   （6）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募讲明书“十六、侧袋机制”，详确了解本基金侧袋机制的情形 及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验阻碍并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和调换，仅主袋账户份额平日绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在 启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金定 期陈述中败露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和 承诺的服务。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主预计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需接头主袋 账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金败露的事迹方针不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）料理风险   在基金料理运作过程中，可能因基金料理东说念主对经济阵势和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理时间等对基 金收益水平存在影响。   （五）操作或时间风险   指联系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面抑遏存在颓势或者东说念主为成分变成操作 作假或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、司帐部门欺骗、往复过失、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的多样往复步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响往复的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金料理或运作过程中，违犯国度法律律例的端正，或者基金投资违犯律例及基金 合同关系端正的风险。   （七）本基金特有的风险   本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，主见 ETF 投资标的指数 成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹发达将会跟着标的指数的波 动而波动；同期本基金在多数情况下将赞助较高的股票仓位，在股票市场下落的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险：   （1）标的指数报酬与股票市场平均报酬偏离的风险   标的指数并不成代表整个股票市场。标的指数成份股的平均报酬率与整个股票市场的 平均报酬率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋略景况、投资东说念主心 理和往复轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （3）成份股权重较大的风险 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚首度较高的情况，可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无 法实时挽回投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （5）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险 的细致追踪，主见 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对事迹相比基准的追踪舛讹；   （6）追踪舛讹抑遏未达约定主见的风险   本基金为嘉实中证稀薄金属主题 ETF 的联合基金，主要通过投资于嘉实中证稀薄金属 主题 ETF 终了对事迹相比基准的细致追踪，力图将日均追踪偏离度抑遏在 0.35%以内，年化 追踪舛讹抑遏在 4%以内，但因标的指数编制法令挽回或其他成分可能导致追踪舛讹逾越上 述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值预计出错的风险   尽管指数编制机构将采纳一切必要设施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证， 亦不因指数的任何过失对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现过失，投资东说念主参考指数 值进行投资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东说念主不错依据爱戴投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 相应进行挽回。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合挽回可能产生往复 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈述并建议处分决议，如更换基金标的指数、调换运作相貌，与其他 基金合并、或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金 份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同斥逐。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调换运作相貌，与其他基金合并、或者斥逐基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金料理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则赞助基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系市场发达有在 各异，影响投资收益。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （1）可能具有与主见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主见 ETF 不同，因此本基金可 能具有与主见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）主见 ETF 濒临的风险可能径直或辗转成为本基金的风险   本基金属于联合基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 濒临的风险可能径直或辗转 成为本基金的风险，投资者须洞悉并关注意标 ETF 招募讲明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由主见 ETF 的联合基金变更为径直投资主见 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。   当主见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主见 ETF 的联合基金变更 为径直投资主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。   （1）投资股指期货所濒临的风险主若是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货往复难以飞速、实时、便捷的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果没 有在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要害损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、 市场利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。类似于期货往复，融资业务 在往复过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的赞助担保比率，这 种“盯市”的相貌对本基金流动性的料理建议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于： 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。 和踏实性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风荆棘碍风险、法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、愚弄 表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动约束存托凭证捏有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息败露监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的 风险或收益的任何判断、展望、保举和保证，发起资金也并毋庸于对投资者投资亏本的补 偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏 有期限自基金合同成效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否接续捏有， 届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   基金合同成效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动斥逐，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额捏有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资者将濒临基金合同提前斥逐的不确定性风险。   （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危境、行业竞争、代理商背约、托管行背约等超出基金料理东说念主自身径直抑遏 才智之外的风险，可能导致基金或者基金捏有东说念主利益受损。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）        十九、基金合同的变更、斥逐和基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议成效后依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介公告。   （二）基金合同的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当斥逐： 贯串的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的端正接续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金联系端正等客不雅成分，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各样基金份额 的基金份额捏有东说念主捏有的该类基金份额比例进行分派。团结类别的基金份额捏有东说念主对本类 别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要害事项应实时公告；基金财产算帐陈述经适合《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐陈述报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的端正由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最 低期限。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                二十、基金合同的内容摘抄   一、基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；   （9）出席或者托福代表出席主见 ETF 份额捏有东说念主大会，对主见 ETF 份额捏有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （10）法律律例或中国证监会或基金合同端正的其他权利。 限于：   （1）追究阅读并顺从基金合同、招募讲明书、基金居品贵府概要、业务法令以及基金 料理东说念主按照端正就本基金发布的联系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同斥逐的有限服务；   （6）不从事任何有损基金极度他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）推广成效的基金份额捏有东说念主大会的决议； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （10）如实提供基金料理东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时赐与更新和补充；   （11）法律律例或中国证监会或基金合同端正的其他义务。   （二）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓败运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资照拂人、法律、 司帐等服务的基金服务机构并决定联系费率，对基金服务机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益愚弄因基金财产投资所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金肯求和办理融资、转融通证 券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关系法律、律例的前提下，制订和挽回业务法令；   （17）代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略相貌 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互颓败，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同极度他关系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的设施使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基 金合同等法律文献的端正，按关系端正预计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）按照法律端正要求编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同极度他关系端正，履行信息败露及陈述义务；   （12）保守基金买卖微妙，不知道基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、基金合 同极度他关系端正另有端正或有权机关另有要求或向审计、法律等外部专科照拂人提供外， 在基金信息公开败露前应予隐痛，不向他东说念主知道；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同极度他关系端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保 存期限不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况且保证投资者 粗略按照基金合同端正的时候和相貌，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临完了、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并通知基金 托管东说念主； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承 担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基 金合同变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金料理 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东说念主；   （25）推广成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例或中国证监会或基金合同端正的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的端正安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯基金合同及国度 法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应申报中国证监会， 并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市场法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例或中国证监会或基金合同端正的其他权利。   （1）以老诚信用、辛苦尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备充足的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓败； 对所托管的不同的基金分别设立账户，颓败核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互颓败； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （4）除依据《基金法》、基金合同极度他关系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金鉴定的与基金关系的要害合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，不知道基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、基金合 同极度他关系端正另有端正或有权机关另有要求或向审计、法律等外部专科照拂人提供外， 在基金信息公开败露前应予隐痛，不向他东说念主知道；   （8）复核、审查基金料理东说念主预计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，讲明基金料理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金料理东说念主有未推广基金 合同端正的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不低于法 律律例端正的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同极度他关系端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完了、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会，并通知基 金料理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其退任 而免除；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金料理东说念主 因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）推广成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例或中国证监会或基金合同端正的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法令 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额捏有东说念主大会事宜，每份基金份 额具有同等的正当权益。   （一）、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）斥逐基金合同；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作相貌；   （5）挽回基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表及提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会圭表；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （11）基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏 有东说念主大会；   （12）法律律例或基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事 项。 金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和基金合同端正的范围内，且对现有基金份额捏有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，挽回本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 相貌；   （3）在对现有基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，增多、减少、挽回基 金份额类别设立；   （4）本基金采纳特殊申购或其他相貌参与主见 ETF 的申购赎回；   （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例、《基金合同》端正的范围内 挽回关系认购、申购、赎回、调换、基金往复、非往复过户、转托管等业务法令；   （6）在不违犯法律律例且对现有基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，在 履行适合圭表后基金推出新业务或服务；   （7）由于主见 ETF 斥逐上市或基金合同斥逐而变更为径直投资该标的指数的指数基金； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （8）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化。   （10）按照法律律例和基金合同端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）、会议召集东说念主及召集相貌 基金份额捏有东说念主大会由基金料理东说念主召集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 捏有的基金份额预计，下同）的基金份额捏有东说念主就团结事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大 会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上的基金份额捏 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基 金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得退却、滋扰。   （三）、召开基金份额捏有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知相貌 法》的端正在端正媒介公告会议通知。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决相貌；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （4）授权托付讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信相貌、托付的公证机关极度研究相貌和研究东说念主、书 面表决意见送达的截止时候和收取相貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）、基金份额捏有东说念主出席会议的相貌   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律律例、监管机构或基 金合同允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金料理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明注解适正当律律例、基金合同和会议通知的端正， 况且捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他相貌在收取表决意见截止时候以前送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面相貌或基金合同约定的其他相貌进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的相貌视为灵验： 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气公布联系请示 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的相貌统计基金份 额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通知不参与书面表决意见统计的， 不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明注解应适正当律律例、基金合同和会议 通知的端正，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、聚积、电话、短信或其他相貌进行表决，具体相貌 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他相貌，具体相貌在会议通知中列明。   （五）、议事内容与圭表   议事内容为本部分“（一）、召开事由”中所述应由基金份额捏有东说念主大会审议决定的事 项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的通知后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，起始由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定和公布计票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 研究相貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至 少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的相貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换基金运作相貌、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、斥逐基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方 为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名相貌进行投票表决。   采纳通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明注解，不然提交适合会议 通知中端正的阐明投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头适合会议通知规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议出手后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金 份额捏有东说念主代表担任计票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）计票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 通知表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘点。计票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）、成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基金份额捏有 东说念主大司帐票完成且计票结果适正当律律例和基金合同端正的决议通过条件之日。   基金份额捏有东说念主大会决议成效后应按照《信息败露办法》的端正在端正媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推广成效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均 有约束力。   （九）、本基金与主见 ETF 之间在基金份额捏有东说念主大会方面的研究   鉴于本基金是主见 ETF 的联合基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额捏有东说念主大会方 面存在一定的研究。   本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份额出席或者托福代表出席主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。预计参会份额和计票时，其捏有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日本基金所捏有的主见 ETF 份额的总和乘以该捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，预计结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主见 ETF，则 本基金的主袋账户份额捏有东说念主不错凭捏有的主袋账户份额径直参加或者托福代表参加主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额捏有东说念主以主见 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的托付 以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额 捏有东说念主大会的，须先罢黜本基金合同的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会，本基金的 基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金 料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   （十）、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等 端正，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后， 可径直对本部天职容进行修改和挽回，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （十一）、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份 额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金份额捏有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   三、基金收益分派原则、推广相貌   （一）、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不采用，本基金默许的收益分派相貌是现金分成； 金料理东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派决议。本基金团结类别每一基金份额享有 同瓜分派权；   在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分派原 则和支付相貌进行挽回，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派相貌等内容。   （五）、收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关系端正在端正媒介公告。   （六）、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的预计方法，依照业务规 则推广。   （七）、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的端正。   四、与基金财产料理、运用关系用度的索要、支付相貌与比例 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （一）、基金用度的种类 除外； 管费、过户费、手续费、券商佣金极度他类似性质的用度等）；   （二）、基金用度计提方法、计提圭表和支付相貌   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取料理费。基金料理费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处分。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。预计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协 商处分。   上述“（一）、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关系律例及相应条约端正， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说 明书的端正。   （五）、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推广。基金 财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关系税收征收的端正代扣代缴。本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基 金财产承担，按照税务机关的要求以基金料理东说念主口头缴纳。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）、投资主见   通过主要投资于主见 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化， 力图日均追踪偏离度的齐全值不逾越 0.35%，年化追踪舛讹不逾越 4%。   （二）、投资范围   本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证极度他 经中国证监会允许刊行上市的股票）、养殖器用（股指期货、股票期权等）、债券资产（国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券、可交换债券、分离交 易可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款、同行存单、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 适合中国证监会的联系端正）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合圭表后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保捏不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （三）、投资策略   本基金为主见 ETF 的联合基金。主要通过投资于主见 ETF 终了对标的指数的细致追踪。 如因标的指数编制法令挽回或其他成分导致追踪偏离度逾越投资主见所述范围，基金料理 东说念主应采纳合理设施幸免追踪偏离度进一步扩大。   在投资运作过程中，本基金将在概括接头合规、风险、效率、成本等成分的基础上， 决定领受一级市场申赎的相貌或证券二级市场往复的相貌进行主见 ETF 的买卖。   本基金运作过程中，当指数成份股发生赫然负面事件濒临退市或背约风险，且指数编 制机构暂未作出挽回的，基金料理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表 后实时春联系成份股进行挽回。   本基金将根据计谋成分、宏不雅成分、估值成分、市场成分四方面方针，在本合同约定 的投资比例范围内制定并应时挽回国内 A 股的配置比例及投资策略。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分析相勾通 的相貌，筛选具有相比上风的存托凭证看成投资标的。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   本基金在债券投资方面，通过深刻分析宏不雅经济数据、货币计谋和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等成分，以久期抑遏和结构踱步策略为主，以 收益率弧线策略、利差策略等为辅，力图构造粗略提供踏实收益的债券和货币市场器用组 合。   可调换债券与可交换债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基 金一方面将对发借主体的信用基本面进行深刻挖掘以明确该可调换债券/可交换债券的债底 保护，防止信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才智以确定可转 换债券/可交换债券中耐久的飞腾空间。精选信用背约风险小的可调换债券/可交换债券进 行投资。   为更好地终了投资主见，本基金可投资股指期货、股票期权等养殖金融居品。本基金 将根据风险料理的原则，主要采用流动性好、往复活跃的养殖品合约进行往复。   ①股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位庸碌挽回 的往复成本和追踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的目的。   ②股票期权投资策略   本基金投资股票期权，以套期保值为主要目的，将根据风险料理的原则，充分接头股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下限定参与股票期权投资。   本基金概括接头市场利率、刊行条件支捏资产的组成及质地等成分，主要从资产池信 用景况、背约联系性历史记录和损失比例证券的增强相貌、利差补偿进度等方面对资产支 捏证券的风险与收益景况进行评估，在严格抑遏风险的情况下，确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下，以期赢得耐久踏实收益。   为更好地终了投资主见，在加强风险防止并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 良友理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结 构、本基金历史申赎数据、出借证券流动本性况等成分，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。若联系融资及转融通业务的法律律例发生变化，本基金将从其最新端正。 根据法律律例的关系端正，在履行适合圭表后相应挽回或更新投资策略，并公告。   （四）、投资限制 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；    （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券范围的 10％；    （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 逾越其各样资产支捏证券统统范围的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭表，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往复，应当适合下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；    ②每个往复日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应当保捏不 低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、主见 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市 值及主见 ETF 的 20%；    ⑤本基金所捏有的股票市值、主见 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差 预计）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 往复日基金资产净值的 20%；    （10）本基金参与股票期权往复，应当适合下列投资限制： 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的全额现金或往复所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数预计；   （11）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当适合下列投资限制：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均预计；   因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投 资不适合上述端正的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金参预世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不展 期；   （14）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金不符 合本款所端正比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推广，与国内照章 刊行上市的股票合并预计；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市场往复停牌等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例 不适合上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在所涉证券可往复之日起 10 个往复日内进行 挽回，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市场波动、基金范围变动等基金料理东说念主 之外的成分致使基金投资不适合第（1）项端正的比例，基金料理东说念主应当在 20 个往复日内进 行挽回，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日起出手。   在标的指数适正当律律例要求的情况下， 但主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将 由投资于主见 ETF 的联合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额 捏有东说念主大会；若届时本基金料理东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴 投资者正当权益的原则，履行适合的圭表后录取其他合适的指数看成标的指数。相应地， 本基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金料理 东说念主另行公告。   （1）主见 ETF 往复相貌发生要害变更致使本基金的投资策略难以终了；   （2）主见 ETF 斥逐上市；   （3）主见 ETF 基金合同斥逐；   （4）主见 ETF 与其他基金进行合并；   （5）主见 ETF 的基金料理东说念主发生变更（但变更后的本基金与主见 ETF 的基金料理东说念主相 同的除外）；   （6）中国证监会端正的其他情形。   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合圭表后相应变更标的指数且接续投资 于该主见 ETF。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除主见 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱极度他不正直的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻扰的其他行为。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基 金托管东说念主极度控股激动、施行抑遏东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要害关联往复的，应当适合基金的投资主见和投资策略， 谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防止利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场刚正合理价钱推广。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例予 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 以败露。要害关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的颓败董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （五）、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证稀薄金属主题指数收益率×95%＋银行活期进款利率 （税后）×5%。   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈述并建议处分决议，如更换基金标的指数、调换运 作相貌，与其他基金合并、或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会 进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同斥逐。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金料理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则赞助基 金投资运作。   （六）、风险收益特征   本基金为嘉实中证稀薄金属主题 ETF 的联合基金，主要通过投资于嘉实中证稀薄金属 主题 ETF 来终了对标的指数的细致追踪。因此，本基金的事迹发达与中证稀薄金属主题指 数及嘉实中证稀薄金属主题 ETF 的发达密切联系。本基金的耐久平均风险和预期收益率高 于夹杂型基金、债券型基金及货币市场基金。   （七）、基金料理东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要害影响的事项详见招募讲明书的端正。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   六、基金资产净值的预计方法和公告相貌   （一）、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货往复局面的往复日以及国度法律律例端正需 要对外败露基金净值的非往复日。   （二）、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货 合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）、估值原则   基金料理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门关系端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往复日的报价不成真确反馈公允 价值的，应酬报价进行挽回，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制看成特征接头。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 挽回对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行挽回并确定公允 价值。   （四）、估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及要害变化成分，挽回最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有端正的除外），采 用估值时间确定公允价值。   （3）往复所上市往复的可调换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化，按 最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要害变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要害变化成分，调 整最近往复市价，确定公允价钱。   （4）往复所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值时间确定公允价值。往复所上 市的资产支捏证券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （5）对在往复所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经挽回的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市场报价进行挽回以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不 存在赫然各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生要害变化的，领受最近往复日结算价估值。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   本基金投资期权，根据联系法律律例以及监管部门的端正估值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的刚正性。 新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及联系 法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处分。   基金料理东说念主担任本基金的司帐服务方，负责基金净值预计和基金司帐核算，就与本基 金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的意见，按 照基金料理东说念主对基金净值信息的预计结果对外赐与公布。   （五）、估值圭表 类别基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急挽回机制。国度另有端正的，从其端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别预计基金份额净值。 同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）、估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为 该类基金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因变成估值 过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，服务东说念主应当对由于该估值过失遭受损不当事东说念主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿服务。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据预计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失服务方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由于估值过失服务方 未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失服务方对径直损失承担 补偿服务；若估值过失服务方仍是积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。估值过失服务方应酬更正 的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的服务方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值过失的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 服务方仍应酬估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失服务方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值过失挽回领受尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的相貌。   估值过失被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值预计出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的设施防守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；过失偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按本基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的误 差不看成基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券往复所、期货往复所、第三方估值机构、指数编 制公司、证券登记结算机构发送的数据过失等原因，或国度司帐计谋变更、市场法令变更 等非基金料理东说念主或基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适合、 合理的设施进行查抄，仍未能发现过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿服务。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的设施松开或消 除由此变成的影响。   （七）、暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）、基金净值的阐明   基金资产净值和各样别基金份额净值由基金料理东说念主负责预计，基金托管东说念主负责进行复 核。基金料理东说念主应于每个估值日往复结果后预计当日的基金资产净值和各样别基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   七、基金合同湮灭和斥逐的事由、圭表以及基金财产算帐相貌   （一）、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议成效后依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介公告。   （二）、基金合同的斥逐事由 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当斥逐： 贯串的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）、基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的端正接续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金联系端正等客不雅成分，算帐期限相应顺延。   （四）、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）、基金财产算帐剩余资产的分派 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各样基金份额 的基金份额捏有东说念主捏有的该类基金份额比例进行分派。团结类别的基金份额捏有东说念主对本类 别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   （六）、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要害事项应实时公告；基金财产算帐陈述经适合《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算陈述报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的端正由基金财产算帐小组进行公告。   （七）、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最 低期限。   八、争议处分相貌   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、融合处分。协商、融合不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。仲裁费由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚挚、辛苦、尽责地履行基金合 同端正的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区 和台湾地区法律）统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的相貌   基金合同原本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主 各捏有二份，每份具有同等的法律遵守。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和 营业局面查阅。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）               二十一、基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：嘉实基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   邮政编码：100020   法定代表东说念主：经雷   成立日历：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1999]5 号   组织形式：有限服务公司（外商投资，非独资）   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   存续期间：捏续谋略   谋略范围：基金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国星河证券股份有限公司(简称：中国星河证券)   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   通信地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号   注册成本：101.37 亿元东说念主民币   存续期间：捏续谋略   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】629 号   组织形式：股份有限公司   谋略范围：证券经纪；证券投资商议；与证券往复、证券投资行为关系的财务照拂人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业 务；代销金融居品；证券投资基金托管业务；保障兼业代理业务；销售贵金属成品   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券采用圭表的，基金料理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系时间系统，对基金 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 施行投资是否适合《基金合同》对于证券采用圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行 核查。   本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证极度他 经中国证监会允许刊行上市的股票）、养殖器用（股指期货、股票期权等）、债券资产（国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券、可交换债券、分离交 易可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款、同行存单、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 适合中国证监会的联系端正）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合圭表后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保捏不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和挽回期限进行监督：   （1）本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券范围的 10％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 逾越其各样资产支捏证券统统范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭表，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货往复，应当适合下列投资限制： 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）    ①本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；    ②每个往复日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应当保捏不 低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、主见 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市 值及主见 ETF 的 20%；    ⑤本基金所捏有的股票市值、主见 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差 预计）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 往复日基金资产净值的 20%；    （10）本基金参与股票期权往复，应当适合下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的全额现金或往复所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数预计；    （11）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当适合下列投资限制：    ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均预计；    因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投 资不适合上述端正的，基金料理东说念主不得新增出借业务；    （13）本基金参预世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不展 期； 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （14）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金不符 合本款所端正比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推广，与国内照章 刊行上市的股票合并预计；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市场往复停牌等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例 不适合上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在所涉证券可往复之日起 10 个往复日内进行 挽回，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市场波动、基金范围变动等基金料理东说念主 之外的成分致使基金投资不适合第（1）项端正的比例，基金料理东说念主应当在 20 个往复日内进 行挽回，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起出手。   托管东说念主对上述投资比例限制条件波及合并预计料理东说念主料理的全部基金（含投资组合）的 投资比例限制不负责日常监督，仅对料理东说念主料理的且托管东说念主托管的基金投资比例限制进行 日常监督。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资阻扰步履通过过后监督相貌进行监督。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基 金托管东说念主极度控股激动、施行抑遏东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要害关联往复的，应当适合基金的投资主见和投资策略， 谨守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防止利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场刚正合理价钱推广。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息败露 义务。要害关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的 颓败董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与 银行间债券市场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 律例及行业圭表的、经慎重采用的、本基金适用的银行间债券市场往复敌手名单，并约定 各往复敌手所适用的往复结算相貌。基金料理东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间 债券市场采用往复敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市场交 易敌手名单进行往复。基金料理东说念主不错对银行间债券市场往复敌手名单及结算相貌进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行 结算。如基金料理东说念主根据市场情况需要临时挽回银行间债券市场往复敌手名单及结算相貌 的，应在与往复敌手发生往复前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处分。如基金料理东说念主未提 供名单，视为可与全市场往复敌手进行往复。   基金料理东说念主负责对往复敌手的资信抑遏，按银行间债券市场的往复法令进行往复，并 负责处分因往复敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律责 任及损失。因往复敌手背约给基金资产变成损失的，由基金料理东说念主负责向背约方进行追偿； 若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时候前仍未承担背约服务极度他相 关法律服务的，基金料理东说念主应负责向联系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定 的往复敌手或往复相貌进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主投资 流通受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险抑遏轨制，防止流动性风险、法律风险 和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否顺从联系轨制、流动性风险处置预 案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 国证监会批准的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁 依期的可往复证券，不包括由于发布要害音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的 证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券往复所或世界银行间债券市场往复的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责联系服务 的落实和调解，并确保基金托管东说念主粗略平日查询。因基金料理东说念主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的服务与损失，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金料理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何形式的保证金。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金投资比例限制失调、基 金流动性困难以及联系损失的应酬处分设施，以及关系非常情况的处置。基金料理东说念主应在 初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开采行股票联系流动性风险处置 预案。   基金料理东说念主负责料理本基金投资流通受限证券的流动性风险，确保春联系风险采纳积 极灵验的设施，在合理的时候内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金遍及赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金料理东说念主按照法律律例和基金合同 的关系端正作念出合理资金安排，不得影响基金资产的算帐交收。对本基金因投资流通受限 证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。 提交关系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关系贵府真确、准确、完好意思。关系贵府如 有挽回，基金料理东说念主应实时提供挽回后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有 限服务公司鉴定的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介败露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律律例顺从情况。   （2）在基金投资流通受限证券料理服务方面关系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）关系比例限制的推广情况。   （4）信息败露情况。   （六）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等相貌通知基金料理东说念主限 期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面通 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 知后应不才一服务日前实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主 对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正且无合畅通释的，基金托管东说念主应陈述中国 证监会。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金料理东说念主应在端正时候内答 复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合 同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金料理东说念主应积极配合 提供联系数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往复圭表仍是成效的指示违犯法律、行政律例 和其他关系端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金料理东说念主，由此变成的损 失由基金料理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要害违纪步履，应实时陈述中国证监会，同期通知 基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金料理东说念主无正直意义，拒却、阻 挠对方根据本托管条约端正愚弄监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议教会仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （十一）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要害影响的事项详见招募讲明书的端正。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当顺从审慎谋略原则，配备时间 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务进程，灵验防止和 抑遏风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理 东说念主预计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、联系信 息败露和监督基金投资运作等步履。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 推广或无故延长推广基金料理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基金法》、《基 金合同》、本条约极度他关系端正时，应实时以书面形式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到通知后应实时查对并以书面形式给基金料理东说念主发出回函，讲明违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对通知县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但 不限于：提交联系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性，在端正时候内答 复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要害违纪步履，应实时陈述中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无正直意义，拒却、阻 挠对方根据本条约端正愚弄监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金料理东说念主建议教会仍不改正的，基金料理东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 行协商处分。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内往复交 收、开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、结算费和账户爱戴费等用度）。 期并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金 料理东说念主采纳设施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金料理东说念主应负责向关系当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 的捏有期限适合《基金法》、《运作办法》等关系端正后，基金料理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时候内，聘任适合《中华东说念主民共 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述，验资陈述需对发起资金的捏有 东说念主极度捏有份额进行特意讲明。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。 资产的支付。 划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个服务日内向托管东说念主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行为。 用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金料理东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主算帐服务， 基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限服务公司的端正以及基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的《证券资金结算条约》执 行。 往复关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金料理东说念主需将联系讲明注解提供至基金托管东说念主。 账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的端正推广。 金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开设和料理   《基金合同》成效后，基金料理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参预世界银行间同行拆 借市场的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市场登 记结算机构的关系端正，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资 金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表 基金鉴定世界银行间债券市场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和料理 的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管 东说念主根据关系法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法令使用 并料理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场算帐所股份有限公司或单子营 业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行依期进款证实书等有价 凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主之外机构施行灵验抑遏或看护的资产不承担任何服务。   （八）与基金财产关系的要害合同的看护   与基金财产关系的要害合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署 的、与基金财产关系的要害合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另 有端正外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要害合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生的要害合同，基金料理东说念主应保证基金 料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金料理东说念主应在要害合同签署后实时以 加密相貌将要害合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本送达基金托管东说念主处。 要害合同的看护期限不低于法律律例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复 印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   五、基金资产净值预计和司帐核算   （一）基金资产净值的预计、复核与完成的时候及圭表 每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目预计，精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急挽回机制。国度另有端正的，从其端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别 预计基金份额净值。 的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货 合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   基金料理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门关系端正。   （1）对存在活跃市场且粗略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往复日的报价不成真确反馈公允 价值的，应酬报价进行挽回，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制看成特征接头。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市场的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有充足可利用数据 和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值挽回对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行挽回并确定公 允价值。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）主见 ETF 份额的估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值。   （2）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济 环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要害变化成分，挽回最近往复市价，确定公允价钱。   ②往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外），领受估值 时间确定公允价值。   ③往复所上市往复的可调换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化，按最 近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近往复 日后经济环境发生了要害变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要害变化成分，挽回 最近往复市价，确定公允价钱。   ④往复所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值时间确定公允价值。往复所上市 的资产支捏证券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   ⑤对在往复所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以 活跃市场上未经挽回的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市场报价进行挽回以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场行为 或市场行为很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开采 行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确 定公允价值。   （4）对世界银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新） 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对 银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利 率不存在赫然各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）团结证券同期在两个或两个以上市场往复的，按证券所处的市场分别估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化的，领受最近往复日结算价估值。   本基金投资期权，根据联系法律律例以及监管部门的端正估值。   （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照联系法律律例和行业协会的联系规 定进行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票推广。   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （11）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及联系 法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处分。   基金料理东说念主担任本基金的司帐服务方，负责基金净值预计和基金司帐核算，就与本基 金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的意见，按 照基金料理东说念主对基金净值信息的预计结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值过失的处理相貌   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为 该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因变成估值 过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，服务东说念主应当对由于该估值过失遭受损不当事东说念主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据预计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失服务方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由于估值过失服务方 未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失服务方对径直损失承担 补偿服务；若估值过失服务方仍是积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。估值过失服务方应酬更正 的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的服务方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值过失的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 服务方仍应酬估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失服务方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值过失挽回领受尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的相貌。   估值过失被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值预计出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的设施防守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；过失偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按基金合同和托管条约约定的估值方法进行估值时，所 变成的舛讹不看成基金资产估值过失处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所，或第三方估值机构，或指数编制 公司、或证券登记结算机构发送的数据过失等原因，或国度司帐计谋变更、市场法令变更 等非基金料理东说念主或基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适合、 合理的设施进行查抄，仍未能发现过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿服务，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的设施松开或消 除由此变成的影响。 理东说念主预计结果为准。   （四）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门端正的司帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金料理东说念主、基金托管东说念主独 立时设立、记录和看护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金净值信息的预计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行颓败的复核。查对不符时， 应实时通知基金料理东说念主共同查出原因，进行挽回，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明 书。基金料理东说念主在季度结果之日起 15 个服务日内完成季度陈述编制并公告；在上半年结果 之日起两个月内完成中期陈述编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度陈述编制 并公告。基金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 挽回，挽回以国度关系端正为准。   基金料理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核联系报表及陈述。   （八）基金料理东说念主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应分别看护基金份额捏有东说念主名册，保存期不低于法律律例端正的最低期限。如不成妥 善看护，则按联系律例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年报前，基金料理东说念主应将关系贵府送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所 看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从隐痛义务。   七、争议处分相貌   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处分，协商、融合不 能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对 当事东说念主均有约束力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续诚挚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台湾 地区法律）统治。   八、托管条约的变更、斥逐与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何窒碍。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）托管条约斥逐的情形   （三）基金财产的算帐 基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的端正接续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金联系端正等客不雅成分，算帐期限相应顺延。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各样基金份额 的基金份额捏有东说念主捏有的该类基金份额比例进行分派。团结类别的基金份额捏有东说念主对本类 别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   算帐过程中的关系要害事项应实时公告；基金财产算帐陈述经适合《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐陈述报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的端正由基金财产算帐小 组进行公告。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最 低期限。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                二十二、对基金份额捏有东说念主的服务    基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏有东说念主的需 要和市场的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：    （一）贵府寄送/发送    初度基金往复（除基金开户外其他往复类型）后的 15 个服务日内向基金份额捏有东说念主寄 送或邮件发送开户阐明书和往复对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额捏有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法平日收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留研究相貌。    （二）依期定额投资贪图    基金料理东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资贪图， 投资者不错通过销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资贪图的关系法令另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额捏有东说念主还可赢得如下服务：    基金份额捏有东说念主均可通过基金料理东说念主网站终了基金往复查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金料理东说念主网站获取基金和基金料理东说念主的各样信息，包括基金的法律 文献、事迹陈述及基金料理东说念主最新动态等贵府。    本基金料理东说念主已通达个东说念主和机构投资者的网上直销往复业务。个东说念主和机构投资者通过 基金料理东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、往复密 码修改、往复肯求查询和账户贵府查询等各样业务。    （四）商议服务 居品与服务等信息，可拨打基金料理东说念主世界统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）   公司网址：http://www.jsfund.cn   电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                 二十三、其他应败露事项   无。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）             二十四、招募讲明书存放及查阅相貌   本基金招募讲明书公布后，分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。 嘉实中证稀薄金属主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15                      日更新）                    二十五、备查文献 基金注册的批复文献。   （二）存放地点   备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅相貌   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金料理有限公司

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