嘉实国证绿色电力ETF发起连结A,嘉实国证绿色电力ETF发起连结C: 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书(2024年10月15日更新)

发布日期：2024-10-16 17:58    点击次数：64

 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券  投资基金发起式连结基金更新招募说明书                  (2024年10月15日更新)               基金管束东说念主：嘉实基金管束有限公司               基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司                        重要指示   嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金（以下简称“本基 金”）经中国证监会 2022 年 10 月 12 日证监许可[2022]2478 号《对于准予嘉实国证绿色电 力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金注册的批复》注册召募。本基金基金合同 于 2022 年 11 月 4 日持重凯旋，自该日起本基金管束东说念主脱手管束本基金。   本招募说明书是对原《嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基 金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基 金管束东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出执行 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期 的金融用具，投资者购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等成分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接头自身的风险承受本事，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金管束东说念主在基金管束 实施过程中产生的基金管束风险、本基金的私有风险等等。本基金的投资范围包含国债期 货、股指期货、股票期权等金融生息品、资产支合手证券等品种，可能给本基金带来额外风 险。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制联系的风险。   基金合同凯旋之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动间隔，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额合手有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资者将濒临基金合同提前间隔的不确定性风险。   本基金为嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称“嘉实国证绿色 电力 ETF”）的连结基金，主要通过投资于嘉实国证绿色电力 ETF 来终了对标的指数的紧 密追踪。因此，本基金的事迹线路与国证绿色电力指数及嘉实国证绿色电力 ETF 的线路密 切联系。本基金的经久平均风险和预期收益率高于混杂型基金、债券型基金及货币市场基 金。   本基金为指数基金连结基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪舛讹胁制未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金标的指数为国证绿色电力指数。   国证绿色电力指数反应沪深市场绿色电力联系上市公司的合座线路，为投资者提供更 丰富的指数化投资标的。   舒服下列条件的沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   （1）非 ST、*ST 证券；   （2）科创板证券上市期间跳跃 1 年，其他证券上市期间跳跃 6 个月；   （3）公司最近一年无要紧违法、财务呈报无要紧问题；   （4）公司最近一年辩论无特地、无要紧耗费；   （5）检会期内证券价钱无特地波动；   （6）公司业务规模属于清洁动力发电，包括但不限于水力发电、光伏发电、风力发电、 核能发电等。   开首，缠绵入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交额；   其次，对入围证券按照最近半年的日均成交额从高到低排序，剔除排行后 10%的证券；   然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前 50 名证 券组成指数样本，样本数目不实时按执行数目纳入。   在指数缠绵中，建设权重支援因子，根据样本公司的绿色电力业务占比将样安分为两 档，相应样本权重上限分别为 10%、3%。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）    权重支援因子每年支援 2 次，于样本如期支援时实施。鄙人一个如期支援日之前，权 重支援因子一般固定不变。    当出现样本临时支援时，新进样本剿袭被剔除样本在支援前终末一个交易日的权重， 据此缠绵新进样本的权重支援因子。    投资者可通过国证指数网站（http://www.cnindex.com.cn）查询本基金标的指数的相 关信息。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品尊府概要和基 金合同，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分接头自身的风险承受本事， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行相应门径后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 管束东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔 细阅读联系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金管束东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额 以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。    本基金管束东说念主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过头净值高下并不预示其改日事迹线路。    本基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运 营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。    基金管束东说念主深知个东说念主信息对投资者的重要性，勤苦于投资者个东说念主信息的保护。基金管 理东说念主承诺按照法律法例和联系监管要求的轨则处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金管束 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管束有限公司旗下基金居品的整个个东说念主投 资者。基金管束东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过头法定代表东说念主、受益整个东说念主、承办 东说念主等个东说念主信息，也将盲从上述承诺进行处理。详情请眷注嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）败露的“嘉实基金诡秘政 策”过头后续作出的通常鼎新。    本招募说明书一经本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 16 日，关联财务数据和净值线路截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），极度事项注明除外。  嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                       更新） 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                       一、弁言   《嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书》（以 下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                           （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息败露管束办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《证券投资基金信息披 露内容与步地准则第 5 号》、《公开召募绽放式证券投资基金流 动性风险管束轨则》（以下简称“《流动性风险管束轨则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等关联法律法例以 及《嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性陈诉或者要紧遗漏，并对 其确切性、准确性、圆善性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求 召募的。本基金管束东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管束 东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额合手有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他关联轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 发起式连结基金基金合同》及对基金合同的任何灵验鼎新和补充 绽放式指数证券投资基金发起式连结基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验鼎新和补充 金招募说明书》过头更新 连结基金基金份额发售公告》 连结基金基金居品尊府概要》过头更新 表大肆文献以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等，包括颁布机关对 前述文献通常作念出的鼎新 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的鼎新 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其通常作念出的鼎新 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》鼎新的《公开召募 证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其通常作念出的鼎新 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的鼎新 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁布机关对其通常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的 鼎新 标 ETF 的投资标的雷同，通过主要投资于标的 ETF 细致追踪标的指数线路，追求追踪偏离 度和追踪舛讹最小化，给与绽放式运作神情的基金 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，况且该 ETF 的投资标的和本基金的投 资标的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金以嘉实国证绿色电力交 易型绽放式指数证券投资基金（以下简称“嘉实国证绿色电力 ETF”）为标的 ETF 融机构进行监督和管束的机构 主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及联系法律法例轨则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管、如期定额投资及提供基金交易 账户信息查询等业务。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 得公开召募证券投资基金销售业务经验并与基金管束东说念主坚强了基金销售服务左券，办理基 金销售业务的机构 金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、 建立并援救基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 管束东说念主寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理结束基金备案手续，并赢得中国证监会书面证据的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管束东说念主和投资东说念主共同盲从 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 件，肯求将其合手有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调遣为基金管束东说念主管束的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款神情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资神情 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额) 跳跃上一就业日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的简陋 资产的价值总和 净值除以缠绵日该类基金份额的基金份额总额 基金份额净值的过程 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别建设代码，合并投资运作，分别缠绵和公告 各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产上钩提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 销售以及基金份额合手有东说念主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资 产支合手证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交易的债券等 将基金支援投资组合的市场冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 处置清理，主义在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 基金管束东说念主、基金管束东说念主鼓励、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定 金额并合手有一如期限的证券投资基金 东说念主员或者基金司理（指基金管束东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不低于三年 有期限不少于三年的基金管束东说念主鼓励、基金管束东说念主、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理 等东说念主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                        三、基金管束东说念主 （一） 基金管束东说念主概况    称号     嘉实基金管束有限公司   注册地址    中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址    北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东说念主    经雷   成立日历    1999 年 3 月 25 日   注册成本    1.5 亿元   股权结构    中诚相信有限就业公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立           信投资有限就业公司 30%。   存续期间    合手续辩论    电话     （010）65215588    传真     （010）65185678   议论东说念主     胡勇钦   嘉实基金管束有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成皆、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批寰宇社保基金、企业年金投资管束东说念主、QDII 和 特定资产管束业务等经验。 （二） 主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产管束有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚相信有限就业公司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投相信有 限就业公司。2011 年 5 月加入中诚相信有限就业公司，曾任相信业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、相信业务三部总司理、钞票管束中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本管束 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚相信有限就业公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管束（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），赢得工商管束学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与处理决议负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交易 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席推行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管束委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），赢得数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算征询集团高等参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席征询参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管束学院工业企业管束专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限就业公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，零丁董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会首创会长，金 融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座锻真金不怕火。2004 年主合手创 建了全联并购公会；2005 年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会民众委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理民众委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成皆、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司零丁董事、北京中关村银行股 份有限公司零丁董事、上海仁会生物制药股份有限公司零丁董事。    汤欣先生，零丁董事，法学博士，清华大学法学院锻真金不怕火、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届零丁董事委员会主任委员、上海证券 交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院推行特邀征询民众、深圳证券交 易所法律专科征询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制就业委员会委员、中国上市 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司零丁董事、民生证券股份有限公司 零丁董事、万达电影股份有限公司零丁董事。    陈重先生，零丁董事，博士，中共党员，明石投资管束有限公司副董事长，兼任明石 创新工夫集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金管束股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客工夫发 展股份有限公司监事会主席、豆神栽培科技（北京）股份有限公司零丁董事、四川省投资集 团股份有限就业公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司零丁董事。    类承曜先生，零丁董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学锻真金不怕火、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究民众就业室民众。现兼任北 汽财务公司零丁董事、余姚农商行零丁董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管束中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管束有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等管帐师，管束学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主合手就业）、法定代表东说念主；兼任北京华堂阛阓有限公司董事、中日联合成皆伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限就业公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限就业公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管束有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管束有限公司，曾任稽核部推行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联思（北京）有限公司经过分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管束有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管束有限公司，曾任合规管束部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管束有限公司 看护长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管束有限公司总司理，嘉实钞票管束有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管束有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息工夫部董事总司理，瑞信集 团信息工夫部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管束 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，看护长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管束局、中汇储投资有限就业公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管束有限公司，现任公司看护长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、始创证券经纪有限就业 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管束有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管束有限公司、汇添富 基金管束股份有限公司、海富通基金管束有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管束有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限就业公司投资司理助理。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国皆证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   急流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新相信证券管束总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管束部副总司理，兴业证券研究发 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 展中心高等研究员、答理服务中心首席答理分析师，上海证券资产管束分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管束 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管束有限公司。   （1）现任基金司理   王紫菡女士，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业经验，中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金管束有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型绽放式指数证券投资基金 基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值交易型绽放式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉 实中证新兴科技 100 策略交易型绽放式指数证券投资基金连结基金基金司理、2021 年 9 月 基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要破钞交易型绽放式指 数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生交易 型绽放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医 疗保健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科 技交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金连结基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交易型绽放式指数证券投资基金连结基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物工夫交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国外中国互联网 30 交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理、 理、2024 年 5 月 23 日于今任嘉实恒生医疗保健交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结 基金（QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药交易型绽放式指 数证券投资基金发起式连结基金基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念成见 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指 数基金司理奈何女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三） 基金管束东说念主的职责 售、申购、赎回、调遣和登记事宜； 为； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （四）基金管束东说念主的承诺 立健全里面胁制轨制，采选灵验措施，慎重违抗关联法律法例、基金合同和中国证监会有 关轨则的步履发生。 《基金法》及关联法律法例，建立健全的里面胁制轨制，采选灵验措施，慎重下列步履发 生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管束的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会轨则扼制的其他步履。 律法例及行业表率，憨厚信用、勤奋尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则扼制的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、执行胁制东说念主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，防 范利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场刚正合理价钱推行。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管束 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。   （1）依照关联法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （3）不违抗现行灵验的关联法律法例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄 漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹谋等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易过头他行为。   （五）基金管束东说念主的里面胁制轨制   为加强里面胁制，防护和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验辩论，保障基金份额 合手有东说念主利益，根据《证券投资基金管束公司里面胁制率领意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全里面胁制体系和里面胁制轨制。   公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管束轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面胁制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本管束轨制的摘要和 统治。基本管束轨制包括投资管束、信息败露、信息工夫管束、公司财务管束、基金管帐、 东说念主力资源管束、尊府档案管束、事迹评估探员、合规管束和风险胁制、蹙迫应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭就业、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面胁制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、推行、监督、反馈等各个法子；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，爱戴内控轨制 的灵验推行；   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保合手相对零丁；   （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此零丁；   （5）成本效益原则：运用科学化的辩论管束方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的胁制成本达到最好的里面胁制后果。   （1）公司董事会对公司建立里面胁制系统和援救其灵验性承担最终就业。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面管束轨制的正当合规性及内控轨制的推行情况，充 分判辨零丁董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险胁制委员会为公司风险管束的最高决策机构，由公司总司理、看护长及联系 总监组成，负责全面评估公司辩论管束过程中的各项风险，并提倡防护化解措施。   （4）看护长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面胁制轨制的推行情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会呈报公司里面胁制推行情况。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （5）合规管束部门：公司管束层深爱和支合手合规风控就业，并保证合规管束部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规管束部门过头各岗亭的职责和 就业经过、组织步骤。合规管束部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部胁制轨制的推行情况的监控查验就业。   （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险胁制第一就业东说念主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时呈报的义务。   （7）岗亭职工：公司努力设立内控优先和风险管束理念，培养全体职工的风险防护意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控就业，并负有对岗亭就业中发现的风险隐患或风险问题实时呈报、反馈的义务。   公司确立“轨制上胁制风险、工夫上量化风险”，积极继承或给与先进的风险胁制技 术和技能，进行里面胁制和风险管束。   （1）公司逐渐健全法东说念主治理结构，充分判辨零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益运输和里面东说念主胁制气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司建设的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此零丁。公司逐渐建立决策科学、运营表率、管束高效的运行机制，包 括民主、透明的决策门径和管束议事国法，高效、严谨的业务推行系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了轨则递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详实的岗亭说明书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察 并以书面神情承诺盲从，在授权范围内承担就业；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息交流轨制，联系部门和岗亭之间彼此监督制衡。   （4）公司建立灵验的东说念主力资源管束轨制，健全激励敛迹机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相得当的职业操守和专科胜任本事。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防护和化解风险。   （6）授权胁制应当链接于公司辩论行为的弥远，授权胁制的主要内容包括：   ①鼓励会、董事会、监事会和管束层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权 轨范和门径，确保授权轨制的贯彻推行；   ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权范围内应用相应的职责；   ③要紧业务授权采选书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄托资产以及不同基金的资产之间实行零丁运作，分别核算，实时、准确 和圆善地反应基金资产的现象。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分歧各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等重要岗亭不得有东说念主员的重复。投资、研究、交易、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理阻隔。   （9）建立和爱戴信息管束系统，严格信息管束，保证客户尊府等信息安全、确切和完 整。积极爱戴信息交流渠说念的流通，建立表示的呈报系统，各级招引、部门及职工均有明 确的呈报阶梯。   （10）建立和完善客户服务轨范，加强基金销售管束，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不耿介竞争步履。   （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危境处理机制和门径，对发生严重影响基金 份额合手有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会雄厚的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，看护长、合规管束部门对公司里面胁制轨制的推行情况 进行合手续的监督，保证里面胁制轨制落实；如期评价里面胁制的灵验性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务得当 关联法律、行政法例、部门规章及行业监管国法；   ②对里面风险胁制轨制的合手续监督。合规管束部门合手续完善“风险就业授权体系”机 制，组织联系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险就业东说念主，确保整个识别出的重要 风险点均有对应胁制措施，实时防护和化解风险；   ③看护长按照公司轨则，向董事会、辩论管束主要负责东说念主呈报公司辩论管束的正当合 规情况和合规管束就业开展情况。   （1）本公司承诺以上对于里面胁制的败露确切、准确；   （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展束缚完善里面胁制体系和里面胁制轨制。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                          四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东说念主：张伟    设立期间：1991 年 4 月 9 日    批准设立机关：中国东说念主民银行总行    批准设立文号：银复[1990]497 号文    基金托管经验批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）    组织体式：股份有限公司（上市）    注册成本：902938.484 万东说念主民币    议论电话：025-83388233    议论东说念主：王金成    华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限就业公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限责 任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司合座变更为“华泰证券股份有限公 司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司继承合并信 泰证券有限就业公司。2010 年 2 月，公司凯旋在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香 港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市场上市交易。华泰 证券是一家国内开首的大型抽象证券集团，具有广阔的客户基础、开首的互联网平台和敏 捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合的神情， 为个东说念主和机构客户提供全地点的证券及金融服务，并勤苦于成为兼具原土上风和全球视线 的一流抽象金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   华泰证券资产托管部充分判辨四肢新兴托管券商的证券市场专科化上风，搭建了由高 教导东说念主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东说念主员占比 100%，硕士研究生东说念主员占 比跳跃 90%，专科散布合理，是一支憨厚勤奋，开拓创新的资产托管从业东说念主员团队。   华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管经验，可为各 类公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券弥远坚合手稳健的辩论理念， 严格管束、审慎辩论、表率运作，真贵风险管束，保合手素雅的成本结构，严格盲从国度有 关基金托管业务的法律法例、行业监管规章和公司关联管束轨则，表率运作、严格管束， 确保基金托管业务的稳健运行。   华泰证券资产托管部领有零丁的安全监控设施，雄厚、高效的托管业务系统，完善的 业务管束轨制。保证基金财产的安全圆善，确保关联信息的确切、准确、圆善、实时败露， 为基金份额合手有东说念主利益履行基金托管职责，保证基金份额合手有东说念主的正当权益。   （二）托管业务的里面胁制轨制   盲从国度关联托管业务的法律法例、行业监管国法和公司关联管束轨则，秉合手稳健经 营、表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制经过等方面进一步完善风险胁制措施， 防护和化解风险，保证托管资产的安全圆善；爱戴基金份额合手有东说念主的权益；保障资产托管 业务安全、灵验、稳健运行。   华泰证券风险管束组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管束委员会、总 裁室及风险胁制委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。   董事会是风险管束的最高决策机构，并对公司全面风险管束体系的灵验性承担最终责 任。董事会设合规与风险管束委员会，对风险管束的总体标的、基本计谋、风险评估呈报 进行审议并提倡意见；对需董事会审议的要紧决策的风险和要紧风险的处理决议进行评估 并提倡意见。总裁室是风险管束的最高推行机构，根据董事会的授权和批准，结合公司经 营标的，具体负责实施风险管束就业，并下设风险胁制委员会。公司设首席风险官，负责 全面风险管束就业。在主要业务部门皆设立了一线的风险胁制组织，各级组织和东说念主员需在 授权范围内履行风险管束的职责，单干露馅，强调彼此联结。公司指定风险管束部履行风 险管束职责，监测、评估、呈报公司合座风险水平，并为业务决策提供风险管束建议。合 规法律部是华泰证券合规管束的中枢职能部门，主要负责对公司辩论管束行为和职工执业 步履进行合规管束，以及管束公司的法律事务就业。检讨部负责对公司各级部门的风险管 理、里面胁制及辩论管束绩效进行零丁、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部 门单干联结，各有侧重，共同判辨事前识别与防护、事中监测与胁制、过后监督与评价三 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 说念防地功能。资产托管部通过设立里面合规岗亭、内控查验机制、呈报机制等神情，终了 对各种风险的全面灵验管束，保证在正当合规、稳健表率的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面胁制轨制体系，建立了业务管束轨制、 里面胁制轨制、业务操作经过，涵盖了业务管束操作、管帐核算、监督和内控、信息系统、 里面管束等各方面，粉饰了资产托管业务开展的各个重要法子，或者灵验率领业务闲居运 转、稳健发展。   主要风险胁制措施：（1）通过严格的业务阻隔轨制、专用交易单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层级监督查验机制、系统保 障客户资金安全、安防胁制等措施灵验胁制资产安全风险；（2）通过监督管束机制、建立 并完善投资监督系统、投资监督管束实施决议、中枢业务数据向公司风控部门绽放、透明 化运作等措施灵验胁制投资监督风险；（3）通过里面管束胁制轨制、多维度对账机制、复 核监督机制、系统故障济急处理机制和痛苦备份机制等措施灵验防护资金清理风险；（4） 通过明确指示处理联系要素机制、严格资金划付管束经过、划款指示审核机制、监控资金 变动机制、东说念主工备份划款神情、实时交流反馈机制等措施灵验防护资金交收风险；（5）通 过左券约定估值方法、信息传递门径及差错处理机制、零丁管帐核算机制、建立对账机制、 管帐尊府管束调阅机制、差错及济急处理机制等措施灵验防护资产净值估算罪过风险；（6） 通过信息败露和守秘轨制、左券约定信息败露的内容和门径、原始账簿数据分析和网络机 制、信息批露授权机制等措施灵验防护信息败露风险。   （三）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东说念主根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《基金合同》、《托管左券》和联系法律法例的轨则对基金投资范围、投资对象、 扼制投资步履，基金投资、融资比例，基金管束东说念主参与银行间债券市场，基金管束东说念主投资 流通受限证券，遴聘入款银行进行监督。对基金资产净值缠绵、各种基金份额的基金份额 （参考）净值缠绵、应收资金到账、基金管束东说念主报酬的计提和支付、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监 督和核查。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违抗法律法例、《基 金合同》和《托管左券》的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等神情文书基金管束东说念主限期 纠正。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面文书后 应鄙人一就业日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易门径一经凯旋的指示违抗法律、行政法例和其他 关联轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管束东说念主，并实时向中国证监会 呈报，由此变成的损失由基金管束东说念主承担。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                        五、联系服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金管束有限公司直销中心      办公地址     北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话       （010）65215588       传真    （010）65215577      议论东说念主      黄娜   （2）嘉实基金管束有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称号               销售机构信息          注:只销售 A 份额。          213 号 7 楼                               住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                               法定代表东说念主：李海超                               议论东说念主：邵珍珍                               电话：(021)53686888                               传真：(021)53686100-7008                               客服电话：4008918918                               网址：http://www.shzq.com                               住所：深圳市福田区深南大路 7088 号                               法定代表东说念主：缪建民                               议论东说念主：季平伟                               电话：  （0755）83198888                               传真：  （0755）83195050                               客服电话：95555                               网址：http://www.cmbchina.com          司                    注册地址：上海市中山东通盘 12 号                               住所：上海市中山东通盘 12 号                               法定代表东说念主：张为忠 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         议论东说念主：江逸舟、赵守良                         电话：(021)61618888                         传真：(021)63604199                         客服电话：95528                         网址：http://www.spdb.com.cn                         住所：广州市越秀区东风东路 713 号                         法定代表东说念主：王凯                         议论东说念主：詹全鑫、张扬眉                         电话：  （020）38322256                         传真：  （020）87310955                         客服电话：400-830-8003                         网址：http://www.cgbchina.com.cn                         注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         法定代表东说念主：谢永林                         议论东说念主：张青                         电话：0755-22166118                         传真：0755-82080406                         客服电话：95511-3                         网址：http://www.bank.pingan.com                         路 345 号                         住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                         法定代表东说念主：陆华裕                         议论东说念主：胡技勋                         电话： （0574）89068340                         传真： （0574）87050024                         客服电话：95574                         网址：http://www.nbcb.com.cn                         住所：江苏省南京市中华路 26 号                         法定代表东说念主：夏平                         议论东说念主：张洪玮                         电话：(025)58587036                         传真：(025)58587820                         客服电话：95319                         网址：http://www.jsbchina.cn                         住所：天津市河东区海河东路 218 号                         法定代表东说念主：王锦虹 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         议论东说念主：王宏                         电话：(022)58316666                         传真：(022)58316569                         客服电话：400-888-8811                         网址：http://www.cbhb.com.cn                         注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                         住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                         法定代表东说念主：魏学坤                         议论东说念主：张华阳                         电话：0416-3220085                         传真：0416-3220017                         客服电话：400-6696178                         网址：http://www.jinzhoubank.com                         赛罕区升空南路 33 号                         住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升空南路                         法定代表东说念主：刘丰                         议论东说念主：牧琪尔                         电话：0471-5180118                         客服电话：40005-96019                         网址：http://www.boimc.com.cn/                         汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元                         注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区临港新                         片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                         住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区临港新片区                         环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                         法定代表东说念主：粟旭                         议论东说念主：张宇明、王玉、李佳                         电话：021-53398968                         客服电话：400-168-1235                         网址：www.luxxfund.com                         新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                         住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路                         法定代表东说念主：王德英                         议论东说念主：崔丹                         电话：0755-83169999                         客服电话：4006105568                         网址：www.boserawealth.com 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         楼                         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                         元                         住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                         法定代表东说念主：杨文斌                         议论东说念主：张茹                         电话：021-20613999                         传真：021-68596916                         客服电话：4007009665                         网址：https://www.howbuy.com/                         金融服务广场二期 11 层                         注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         法定代表东说念主：张跃伟                         议论东说念主：单丙烨                         电话：021-20691869                         传真：021-20691861                         客服电话：400-089-1289                         网址：http://www.erichfund.com                         际金融广场 53 层                         注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区临港新                         片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区临港新片区                         海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         法定代表东说念主：李兴春                         议论东说念主：曹怡晨                         电话：021-50583533                         传真：021-50583633                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn                         国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                         注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                         层 710 号                         住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                         法定代表东说念主：张峰                         议论东说念主：闫欢                         电话：400-021-8850                         传真：--                         客服电话：400-021-8850                         网址：http://www.harvestwm.cn 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）        司                楼 215A                         注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                         楼 712 室                         住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                         法定代表东说念主：梁蓉                         议论东说念主：魏素清                         电话：010-66154828                         传真：010-63583991                         客服电话：400-6262-818                         网址：http://www.5irich.com                         球财讯中心 D 座 4 层                         注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                         层 401-2                         住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                         法定代表东说念主：王伟刚                         议论东说念主：宋子琪                         电话：010-62680527                         传真：010-62680527                         客服电话：400-619-9059                         网址：www.hcfunds.com                         厦 1206                         注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                         住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                         法定代表东说念主：彭浩                         议论东说念主：孔安琪                         电话：010-53579668                         客服电话：400-004-8821                         网址：http://www.taixincf.com                         金融大厦 1503(2021 年报)                         注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                         住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                         元                         法定代表东说念主：王翔                         议论东说念主：蓝杰                         电话：021-65370077                         传真：021-55085991 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         客服电话：4008-205-369                         网址：http://www.jiyufund.com.cn                         注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                         德大厦 2 层 202 室                         住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                         厦 2 层 202 室                         法定代表东说念主：樊怀东                         议论东说念主：于舒                         电话：0411-39027828                         传真：0411-39027835                         客服电话：4000-899-100                         网址：http://www.yibaijin.com/        司                验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                         住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路                         法定代表东说念主：许欣                         议论东说念主：屠帅颖                         电话：021-68609600                         客服电话：400-700-9700                         网址：https://www.zocaifu.com/        司                B座8层                         注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                         楼 268 室                         住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                         法定代表东说念主：毛淮平                         议论东说念主：仲秋玥                         电话：010-88066632                         传真：010-88066214                         客服电话：400-817-5666                         网址：www.amcfortune.com                         注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         法定代表东说念主：王常青                         议论东说念主：谢欢然                         电话：010-86451810                         客服电话：(8610)65608107                         网址：http://www.csc108.com 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                         注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非常时间                         广场（二期）北座                         住所：深圳市福田区中心三路 8 号非常时间广场                         （二期）北座                         法定代表东说念主：张佑君                         议论东说念主：王一通                         电话：010-60838888                         客服电话：95558                         网址：http://www.citics.com                         滩金融广场                         注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号                         住所：上海市黄浦区广东路 689 号                         法定代表东说念主：周杰                         议论东说念主：张家瑞                         电话：021-23185429                         传真：021-63809892                         客服电话：95553 或拨打各城市营业网点征询电                         话                         网址：http://www.htsec.com                         路 88 号                         住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                         法定代表东说念主：金才玖                         议论东说念主：奚博宇                         电话：027-65799999                         传真：027-85481900                         客服电话：95579 或 4008-888-999                         网址：http://www.95579.com                         住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广                         场                         法定代表东说念主：张伟                         议论东说念主：郭力铭                         电话：18936886079                         客服电话：95597                         网址：http://www.htsc.com.cn/                         东座                         注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                         住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         法定代表东说念主：肖海峰                         议论东说念主：赵如意                         电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：http://sd.citics.com                         住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001                         室                         法定代表东说念主：陈可可                         议论东说念主：郭杏燕                         电话：020-88834787                         客服电话：95548                         网址：http://www.gzs.com.cn                         祯祥金融中心 B 座 22-25 层                         注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号                         祯祥金融中心 B 座第 22-25 层                         住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥                         金融中心 B 座第 22-25 层                         法定代表东说念主：何之江                         议论东说念主：王阳                         传真：021-58991896                         客服电话：95511-8                         网址：http://www.stock.pingan.com                         山路 198 号财通双冠大厦西楼                         住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通                         双冠大厦西楼                         法定代表东说念主：章启诚                         议论东说念主：严泽文                         客服电话：96336                         网址：http://www.ctsec.com                         荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层                         注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑                         南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                         住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路                         法定代表东说念主：高涛                         议论东说念主：陈梓基                         客服电话：95532                         网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         大厦                         注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                         城 10 栋楼                         住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                         栋楼                         法定代表东说念主：戴彦                         议论东说念主：陈亚男                         电话：021-23586583                         传真：021-23586789                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         注册地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号                         住所：成皆市青羊区东城根上街 95 号                         法定代表东说念主：冉云                         议论东说念主：郭元媛                         电话：15690849268                         客服电话：95310                         网址：http://www.gjzq.com.cn                         风大厦 2 号楼 25 层                         注册地址：湖北省武汉市东湖新工夫设备区高新                         大路 446 号天风证券大厦 20 层                         住所：湖北省武汉市东湖新工夫设备区高新大路                         法定代表东说念主：庞介民                         议论东说念主：诸培宁                         电话：027-87618867                         传真：027-87618863                         客服电话：95391;4008005000                         网址：http://www.tfzq.com                         能联合大厦 5 楼                         注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                         新南城商务中心 A 栋 11 楼                         住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                         城商务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东说念主：高振营                         议论东说念主：江恩前                         电话：(021)38784580                         客服电话：95351                         网址：http://www.xcsc.com                         广场 18-19 层 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#                         楼 3 层、4 层、5 层                         住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                         层、4 层、5 层                         法定代表东说念主：苏军良                         议论东说念主：林秋红                         客服电话：95547                         网址：http://www.hfzq.com.cn                         广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                         注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                         越时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常时                         代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         法定代表东说念主：窦长宏                         议论东说念主：梁好意思娜                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com/        限公司              31 层                         注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅皆社区中康                         路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                         住所：深圳市福田区梅林街说念梅皆社区中康路                         法定代表东说念主：张斌                         议论东说念主：孙博文                         电话：010-83363002                         传真：010-83363072                         客服电话：400-166-1188-2                         网址：http://www.new-rand.cn                         注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         法定代表东说念主：章知方                         议论东说念主：陈慧慧                         电话：010-85657353                         传真：8610-65884788                         客服电话：4009200022                         网址：http://licaike.hexun.com/                         注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         路 759 号 18 层 03 单元                         住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路                         法定代表东说念主：吕柳霞                         议论东说念主：毛善波                         电话：021-50810687                         传真：021-58300279                         客服电话：021-50810673                         网址：http://www.wacaijijin.com        公司               园 CCDI 大楼                         注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                         港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                         升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         法定代表东说念主：陈成                         议论东说念主：唐宜为                         电话：18616726630                         客服电话：0851-85407888                         网址：http://www.gwcaifu.com                         大厦 15 楼                         注册地址：深圳市前海深港合作区前湾通盘 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港合作区前湾通盘 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：林海峰                         议论东说念主：谭广锋                         电话：0755-86013388-80618                         传真：-                         客服电话：95017                         网址：http://www.tenganxinxi.com 或                         http://www.txfund.com        司                4 号楼                         注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                         住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                         楼 1 层 103 室                         法定代表东说念主：盛超                         议论东说念主：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         客服电话：95055                         网址：http://www.duxiaomanfund.com                         注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                         层                         住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                         法定代表东说念主：其实                         议论东说念主：潘世友                         电话：95021                         传真：                           （021）64385308                         客服电话：400-1818-188                         网址：http://www.1234567.com.cn                         蚁元空间                         注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西                         路 969 号 3 幢 5 层 599 室                         住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路                         法定代表东说念主：王珺                         议论东说念主：韩爱彬                         电话：021-60897840                         传真：0571-26697013                         客服电话：95188-8                         网址：www.antfortune.com                         顺大厦                         注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         法定代表东说念主：吴强                         议论东说念主：林海明                         电话：0571-88920897                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：http://www.5ifund.com                         中心 1101 室                         注册地址：成皆市成华区建设路 9 号高地中心                         住所：成皆市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室                         法定代表东说念主：杨远芬                         议论东说念主：史若芬                         电话：028-86645380                         传真：028-82000996-805                         客服电话：400-080-3388 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         网址：https://www.puyifund.com                         号                         住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                         法定代表东说念主：钱燕飞                         议论东说念主：冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699-887226                         客服电话：95177                         网址：http://www.snjijin.com/                         验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                         住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路                         法定代表东说念主：张俊                         议论东说念主：张蜓                         电话：021-20219988-37492                         传真：021-20219923                         客服电话：021-20292031                         网址：https://www.wg.com.cn/        司                园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层                         注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                         园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                         住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                         期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                         室                         法定代表东说念主：李柳娜                         议论东说念主：邵爱静                         电话：010-62675768                         传真：010-62676582                         客服电话：010-6267 5369                         网址：www.xincai.com                         厦 11 楼                         注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区福山路                         住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区福山路 33 号                         法定代表东说念主：黄祎                         议论东说念主：徐亚丹                         电话：021-68882280                         传真：021-68882281 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         客服电话：400-799-1888                         网址：https://www.520fund.com.cn/                         住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                         法定代表东说念主：肖雯                         议论东说念主：邱湘湘                         电话：020-89629019                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629099                         网址：http://www.yingmi.com                         （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         住所：河南自贸磨真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南                         路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         法定代表东说念主：温丽燕                         议论东说念主：高培                         电话：0371-85518395                         传真：0371-85518397                         客服电话：4000-555-671                         网址：https://www.hgccpb.com/                         创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                         注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                         住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                         楼 4 层 1-7-2                         法定代表东说念主：邹保威                         议论东说念主：李丹                         电话：4000988511                         传真：010-89188000                         客服电话：010-89187658                         网址：kenterui.jd.com                         中心 C 座 17 层                         注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                         住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                         法定代表东说念主：李楠                         议论东说念主：吴迪                         电话：010-57319532                         传真：010-61840699                         客服电话：400-159-9288 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                         网址：https://danjuanfunds.com/        限就业公司            创汇 3 层 D303 号                         注册地址：深圳市前海深港合作区前湾通盘 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港合作区前湾通盘 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：杨柳                         议论东说念主：周圆圆                         电话：400-666-7388                         传真：400-666-7388                         客服电话：400-666-7388                         网址：ppwfund.com                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                         通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层                         住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                         钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层                         法定代表东说念主：杨新章                         议论东说念主：张爽爽                         电话：021-68595976                         传真：021-68595766                         客服电话：952303                         网址：http://www.huaruisales.com                         验区张杨路 707 号 1105 室                         住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区张杨路 707                         号 1105 室                         法定代表东说念主：马永谙                         议论东说念主：姜帅伯                         电话：021-50701003                         传真：021-50701053                         客服电话：021-50701003                         网址：www.licaimofang.com        司                深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                         注册地址：深圳市前海深港合作区前湾通盘 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港合作区前湾通盘 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：顾敏                         议论东说念主：邹榆 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                              电话：95384                              传真：0755-86700688                              客服电话：95384                              网址：http://www.webank.com/ （二） 注册登记机构   称号        嘉实基金管束有限公司   住所        中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址      北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东说念主     经雷   议论东说念主       梁凯   电话        （010）65215588   传真        （010）65185678 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主        廖海                   议论东说念主      刘佳   电话         （021）51150298        传真       （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的管帐师事务所  称号           安永华明管帐师事务所（特殊鄙俗合伙）  住所           北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址         北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层  推行事务合伙东说念主      毛鞍宁                 议论东说念主        贺耀 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）  电话           （010）58153000   传真    （010）85188298  承办注册管帐师      贺耀、马剑英 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                     六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他关联 轨则召募。本基金召募肯求一经中国证监会 2022 年 10 月 12 日证监许可[2022]2478 号文注 册。   （二）基金类型、运作神情、存续期间和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取神情的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金各种基金份额分别建设代码，合并投资运作，分别缠绵和公告各种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得彼此调遣。   本基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金管束东说念主确定，并在招募说明书、基金产 品尊府概要或联系公告中列明。   在不违抗法律法例轨则且对基金份额合手有东说念主利益无执行不利影响的前提下，基金管束 东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并建设相应费率、减少或支援基金份额类别建设、对 基金份额分类办法及国法进行支援，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议决定。基金管束东说念主 应在支援实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （三）标的ETF过头标的指数   标的ETF为嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金，其标的指数为国证绿色 电力指数。   （四）本基金与标的ETF的议论与区别   本基金为标的ETF的连结基金，二者既有议论也有区别： 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 而本基金则采选曲折方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的ETF，终了对标的指数的紧 密追踪； 最小申赎单元和申购赎回清单的要求申赎标的ETF；而本基金则像鄙俗的绽放式基金一样， 通过基金管束东说念主及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与标的ETF事迹线路可能出现相反。可能激发相反的成分主要包括： 全部的基金资产，用于追踪标的指数的线路；而本基金四肢鄙俗的绽放式基金，仍需将不低 于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 神情申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采选现金神情，大额申赎可能会对 基金净值产生一定冲击。   （五）基金份额的召募期限、召募神情及场地、召募对象、召募标的   本基金通过销售机构公设备售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管束 东说念主网站列明。基金管束东说念主可通常变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。   得当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金不设召募标的。   基金管束东说念主不错对召募期间的本基金召募限度建设上限。召募期内跳跃召募限度上限时， 基金管束东说念主不错给与比例证据或其他神情进行证据，具体办法参见基金份额发售公告。   （六）基金的认购 的基金份额发售公告。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的加多而递减，即认购金额越大，所适用 的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分别 缠绵。具体认购费率如下：   投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下：           认购金额（M，含认购费）                  认购费率                 M﹤50万元                  0.80%                M≥100万元           按笔收取，每笔1000元   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主整个，其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额开动面值均为东说念主民币 1.00 元。   （1）当投资者遴聘认购 A 类基金份额时，认购份额的缠绵方法如下：   ① 认购用度适用比例费率时，认购份额的缠绵方法如下：         净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）         认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的缠绵方法如下：         认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－认购用度         认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元   例一：某投资者投资10，000.00元认购本基金A类基金份额，如果其认购资金的利息为   净认购金额=10，000.00/（1+0.80%）=9，920.63元 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）    认购用度＝10，000.00 - 9，920.63=79.37元    认购份额＝（9，920.63+ 10.00）/1.00= 9，930.63份    即投资者投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共可得 到 9，930.63 份 A 类基金份额。    （2）当投资者遴聘认购 C 类基金份额时，认购份额的缠绵方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元    例二：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 10，000.00 元在募 集期间产生的利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数缠绵如下：    认购份额=(10，000.00+5.00)/1.00=10，005.00 份    即投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错 得到 10，005.00 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的缠绵结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此舛讹产生的收 益或损失由基金财产承担。    基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。    本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不 少于 3 年。其中发起资金指基金管束东说念主的鼓励资金、基金管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高等 管束东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。 本基金发起资金的认购情况见基金管束东说念主届时发布的公告。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                   七、基金合同的凯旋   （一）基金合同凯旋   本基金基金合同于 2022 年 11 月 4 日持重凯旋，自该日起本基金管束东说念主脱手管束本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限度   基金合同凯旋之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动间隔，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额合手有 东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门轨则发生变化，上述间隔轨则被 取消或更正的，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或监管部门的轨则推行。   基金合同凯旋三年后陆续存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期呈报中赐与败露；连气儿 决决议，如合手续运作、调遣运作神情、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并于 6 个月 内召集基金份额合手有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募说 明书或基金管束东说念主网站列明。基金管束东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地 或按销售机构提供的其他神情办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日及期间   投资东说念主在绽放日的绽放期间办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为证券交易所 的闲居交易日的交易期间，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若证券交易所交易期间变更或有其他特殊情况，基金管束东说念主将视情 况对前述绽放日及绽放期间进行相应的支援，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联 轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2022 年 11 月 11 日脱手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者 调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或调遣肯求，登记机构有 权断绝，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一绽放日提倡的申购、赎回或调遣肯求，并 按照下一绽放日的肯求处理。   （三）申购与赎回的原则 进行缠绵； 进行轨则赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管束东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行支援。基金管束东说念主必须在 新国法脱手实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的门径 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   投资东说念主应根据销售机构轨则的门径，在绽放日的绽放期间内提倡申购或赎回的肯求。   投资东说念左右理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理国法等在 盲从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则期间内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购凯旋。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求凯旋后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券/期货 交易所或交易市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管束东说念主 及基金托管东说念主所能胁制的成分影响业务处理经落伍，赎回款项的支付期间相应顺延。在发 生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同关联条目处理。   基金管束东说念主应以交易期间收尾前受理灵验申购或赎回肯求确当天四肢申购或赎回肯求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。本基金 份额登记机构证据申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构轨则的其他神情查询肯求 的证据情况。若申购未被证据，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定会被证据，而仅代表销售机构确 实接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投 资者应实时查询。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务国法，对上述业务办理时 间进行支援，基金管束东说念主将于脱手实施前按照关联轨则赐与公告。   （五）申购、赎回的数目限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管束有限公司网上直销初度申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。投资者通 过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东说念主民币 20，000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元 （含申购费）。 各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交易级差 有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有份额不设上限限制。法律法例、中国证监 会另有轨则的除外。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可肯求将其合手有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交易账户最低合手有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管束东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通过销售机构 赎回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构轨则为准。 参见更新的招募说明书或联系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与 风险胁制的需要，可采选上述一项或多项措施对基金限度赐与胁制，具体以基金管束东说念主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的胁制措施。基金管束东说念主应在支援前依照《信息败露办法》的 关联轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的加多而递减。投资者在一天之内如果有多笔A类 基金份额的申购，适用费率按单笔分别缠绵。本基金A类基金份额申购费率具体如下：           申购金额（M，含申购费）             申购费率                M﹤50 万元              1.00%               M≥100 万元         按笔收取，每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   个东说念主投资者通过本基金管束东说念主直销网上交易系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡合手卡东说念主， 申购本基金的申购费率优惠按照联系公告轨则的费率推行；机构投资者通过本基金管束东说念主直 销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％推行。基金招募说明书及联系公告轨则的相应申购 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 费率低于 0.6%时，按执行费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的，前端申购费率按照联系公告轨则的优惠费率推行。 回费率按照合手有期间递减，即联系基金份额合手有期间越长，所适用的赎回费率越低。   （1）本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额合手有东说念主承担，其中 对合手续合手有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费 中赎回费总额的25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：           合手有期限（T）                    赎回费率              T＜7天                        1.50%             T≥30天                          0   （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示：             合手有期限（T）               赎回费率               T＜7 天                1.50%               T≥7 天                  0   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主 赎回C类基金份额时收取，其中对合手续合手有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。 收费神情实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵循联系法律法例以及监管部门、自律国法的 轨则。 定基金促销筹谋，如期或不如期地开展基金促销行为。   （七）申购份额、赎回金额的缠绵神情 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （1）当投资者遴聘申购A类基金份额时，申购份额的缠绵方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的缠绵方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）          申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的缠绵方法如下：          申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的缠绵神情如下：    申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值   例二：某投资者投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.6280元，则其可得到的申购份额缠绵如下：   申购份额＝100，000/1.6280=61，425.06份   即：投资者投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   （3）申购份额的缠绵结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    给与“份额赎回”神情，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行缠绵， 缠绵公式：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额的缠绵结果按四舍五入方法，保留极度少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   例三：假设三笔赎回肯求赎回本基金 A 类基金份额均为 10，000 份，但合手有期间短长不 同，其中该类别基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和赢得的赎回金额计 算如下：                         赎回 1        赎回 2              赎回 3        赎回份额（份，a）        10，000.00   10，000.00         10，000.00        A 类基金份额净值（元，b）   1.1000      1.1000            1.3000        合手有期间 T           T＜7 天       7 天 ≤T ＜                                                       T≥30 天        适用赎回费率（c）        1.50%       0.10%             0        赎回总额（元，d=a*b）    11，000.00   11，000.00         13，000.00        赎回用度（e=c*d）      165.00      11.00             0.00        赎回金额（f=d-e）      10，835.00   10，989.00         13，000.00   例四：假设C类基金份额的两笔赎回肯求的赎回份额均为10，000 份，但合手有期间短长不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和赢得的赎回金额缠绵 如下：                         赎回1                  赎回2        赎回份额（份，A）        10，000.00            10，000.00        C类基金份额净值（元，B）    1.1000               1.3000        合手有期间             5天                   55天        适用赎回费率（C）        1.50%                0%        赎回总额（元，D=A×B）    11，000.00            13，000.00        赎回用度（E=C×D）      165.00               0.00        赎回金额（F=D-E）      10，835.00            13，000.00   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总额。   T 日的各种基金份额净值在当天收市后缠绵，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 得当门径，不错得当蔓延缠绵或公告。某一类别基金份额净值为缠绵日该类别基金资产净值 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 除以缠绵日刊行在外的该类别基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，缠绵结果保 留极度少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 本基金申购的。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。 限度上限时；或使本基金单日净申购比例跳跃基金管束东说念主轨则确当日净申购比例上限。 东说念主累计合手有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金管束东说念主决定断绝或暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金管束东说念主应当根据《信息败露办法》的轨则在轨则媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项（无利息）将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管束东说念主应实时归附申购业务的办理。发生上述第 的原则，决定断绝或暂停接受投资东说念主申购肯求，或采选部分证据等神情对该投资东说念主的申购 肯求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   发生下列情形之一时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 本基金赎回的。 值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行。   发生上述情形之一（第 6、7 项除外）且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎 回肯求或减速支付赎回款项时，基金管束东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占 肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形， 按基金合同的联系条目处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排除时（上述第 7 项除外），基金管束东说念主应实时归附赎 回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理神情   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)跳跃前一 就业日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有本事支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按闲居赎回 门径推行。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的全部赎回肯求有贫乏或觉得因支 付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管束 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或 取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生无数赎回且基金管束东说念主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一就业日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额合手有东说念主跳跃前一就业日基金总份 额 20%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的，基金管束东说念主有权按照优先证据其他赎回肯求 东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）赎回肯求的原则，对当日的赎回肯求按照以下原则办理：如小额 赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部证据，则在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回申 请东说念主的赎回肯求按比例（单个大额赎回肯求东说念主的赎回肯求量/当日大额赎回肯求总量）证据， 对大额赎回肯求东说念主未予证据的赎回肯求脱期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日不 能被全部证据，则按照单个小额赎回肯求东说念主的赎回肯求量占当日小额赎回肯求总量的比例， 证据其当日受理的赎回肯求量，对当日全部未证据的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎 回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求）脱期办理。脱期办理的具体门径，按照本条文定 的脱期赎回或取消赎回的神情办理；同期，基金管束东说念主应当对脱期办理的事宜按照《信息披 露办法》的轨则在轨则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管束东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当按照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书轨则的其他神情在 3 个交易日内文书基金份额合手有东说念主，说明关联处理方法，并依照 《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 轨则在轨则媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金 份额净值。 公告的次数，但基金管束东说念主须依照《信息败露办法》，最迟于再行绽放日在轨则媒介上刊登 再行绽放申购或赎回的公告，或根据执行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布再行绽放的公告。   （十二）基金调遣   本基金自 2022 年 11 月 11 日脱手办理基金份额的调遣业务。   基金管束东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管束东说念主 管束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系国法由基金管束 东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机 构。   本基金灵通与嘉实旗下其它绽放式基金（由归拢注册登记机构办理注册登记的、且已公 告灵通基金调遣业务）之间的调遣业务，各基金调遣业务的绽放状态、交易限制及调遣名单 可从各基金联系公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。   本基金调遣用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金调遣业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金调遣时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金调遣时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照调遣金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金调遣业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金调遣时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理调遣业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率推行。   （3）基金调遣份额的缠绵   基金调遣采选未知价法，以肯求当日基金份额净值为基础缠绵。缠绵公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   调遣用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-调遣用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例、中国 证监会轨则的比例下限以及该基金基金合同的联系约定。   （1）基金调遣的期间：投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日，方可办理基 金调遣业务。   （2）基金调遣的原则：   ①给与份额调遣原则，即基金调遣以份额肯求；   ②当日的调遣肯求不错在当日交易收尾期间前捣毁，在当日的交易期间收尾后不得撤 销；   ③基金调遣价钱以肯求调遣当日基金份额净值为基础缠绵；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金调遣。基金 调遣只可在归拢销售机构进行。调遣的两只基金必须皆是该销售机构代理的归拢基金管束 东说念主管束的、在归拢基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金管束东说念主可在不毁伤基金份额合手有东说念主权益的情况下更正上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金调遣的门径   ①基金调遣的肯求神情   基金投资者必须根据基金管束东说念主和基金销售机构轨则的手续，在绽放日的业务办理时 间提倡调遣的肯求。   投资者提交基金调遣肯求时，账户中必须有浪掷可用的转出基金份额余额。   ②基金调遣肯求的证据   基金管束东说念主应以在轨则的基金业务办理期间段内收到基金调遣肯求确当天四肢基金转 换的肯求日（T 日），并在 T+1 日对该交易的灵验性进行证据。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金调遣的数额限制 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   基金调遣时，投资者通过销售机构由本基金调遣到基金管束东说念主管束的其他绽放式基金 时，最低转出份额以基金管束东说念主或销售机构发布的公告为准。   基金管束东说念主可根据市场情况制定或支援基金调遣的关联限制并实时公告。   （5）基金调遣的注册登记   投资者肯求基金调遣凯旋后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金管束东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理期间进行支援，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金调遣与无数赎回   当发生无数赎回时，本基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金管束东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于本基金转出和基金赎回，将采选相 同的比例证据；但基金管束东说念主在当日接受部分转出肯求的情况下，对未证据的调遣肯求将 不予顺延。   （7）断绝或暂停基金调遣的情形及处理神情   ①发生下列情况之一时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的转入肯求：   （a）因不可抗力导致基金无法闲居运作；   （b）所投资的标的 ETF 暂停估值，导致基金管束东说念主无法缠绵当日基金资产净值；   （c）所投资的标的 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌，且基金管束东说念主觉得有必要暂停 本基金调遣入的；   （d）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （e）证券交易所或期货交易所交易期间非闲居停市，导致基金管束东说念主无法缠绵当日基 金资产净值；   （f）基金资产限渡过大，使基金管束东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形；   （g）基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因特地情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行；   （h）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主 应当暂停接受基金转入肯求；   （i）当陆续接受转入肯求，可能会导致本基金总限度跳跃基金管束东说念主轨则的本基金总 限度上限时；或使本基金单日净申购比例跳跃基金管束东说念主轨则确当日净申购比例上限；   （j）接受某笔或某些转入肯求可能会影响或毁伤现有基金份额合手有东说念主利益； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （k）当接受某笔或某些转入肯求，可能会导致该投资东说念主累计合手有的份额跳跃单个投资 东说念主累计合手有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限；   （l）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的转出肯求或者减速支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金管束东说念主不成支付转出款项；   （b）所投资的标的 ETF 暂停估值，导致基金管束东说念主无法缠绵当日基金资产净值；   （c）所投资的标的 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌，且基金管束东说念主觉得有必要暂停 本基金转出的；   （d）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （e）证券交易所或期货交易所交易期间非闲居停市，导致基金管束东说念主无法缠绵当日基 金资产净值；   （f）连气儿两个或两个以上绽放日发生无数赎回；   （g）接受某笔或某些转出肯求可能会影响或毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形；   （h）发生陆续接受转出肯求将毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形；   （i）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主 应当减速支付转出款项或暂停接受基金转出肯求；   （j）基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因特地情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行；   （k）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   ③基金调遣业务的解释权归基金管束东说念主，基金管束东说念主不错根据市场情况在不抵御关联 法律法例和《基金合同》的轨则之前提下支援上述调遣的收费神情、费率水平、业务国法及 关联限制，但应在支援凯旋前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金调遣业务时，其联系具体办理轨则以 各销售机构的轨则为准。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额合手有东说念主示寂，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基 金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据凯旋司法文书和协助推行文书书要求登记机构将基金份额合手有东说念主合手有 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记 机构要求提供的联系尊府，对于得当条件的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的轨范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可向其销售机构肯求办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额转托管。   （十五）如期定额投资筹谋   基金管束东说念主不错为投资东说念左右理如期定额投资筹谋，具体国法由基金管束东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管束东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资筹谋最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或联系公告。   （十八）基金管束东说念主在不违抗法律法例、且对基金份额合手有东说念主的利益无执行不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行支援，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市、申购和赎回，无需召开基金份额合手有东说念主大会进行审议。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                     九、基金的投资 （一） 投资标的   通过主要投资于标的 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化， 力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年化追踪舛讹不跳跃 4%。 （二） 投资范围   本基金以标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地终了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过头他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支合手证券、生息用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款、同行存单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中 国证监会的联系轨则）。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行得当门径后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保合手不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过头他金融用具的投资比例 依照法律法例或监管机构的轨则推行。 （三） 投资策略   本基金为标的 ETF 的连结基金。主要通过投资于标的 ETF 终了对标的指数的细致追踪。 如因标的指数编制国法支援或其他成分导致追踪偏离度跳跃投资标的所述范围，基金管束 东说念主应采选合理措施幸免追踪偏离度进一步扩大。   在投资运作过程中，本基金将在抽象接头合规、风险、效率、成本等成分的基础上， 决定给与一级市场申赎的神情或证券二级市场交易的神情进行标的 ETF 的买卖。   本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件濒临退市或讲错风险，且指数编 制机构暂未作出支援的，基金管束东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策门径 后实时对子系成份股进行支援。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   本基金将根据计谋成分、宏不雅成分、估值成分、市场成分四方面主义，在基金合同约 定的投资比例范围内制定并应时支援国内 A 股的配置比例及投资策略。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融用具之间的比例进行应时、动态的 分拨和支援，确定最能得当本基金风险收益特征的资产组合。投资的主义是在保证基金资 产流动性的基础上，镌汰追踪舛讹。本基金将给与宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个 方面进行债券资产的投资，通过主要采选组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可调遣债券与可交换公司债券投资策略   可调遣债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行久了挖掘以明确该可调遣债券/可交换公司债 券的债底保护，防护信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长本事以 确定可调遣债券/可交换公司债券中经久的高涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利本事、治理结构等方面进 行检会，精选财务稳健、信用讲错风险小的可调遣债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可调遣债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以过头转股价值，对可调遣债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及遴聘合 适的调遣时机。   本基金抽象接头市场利率、刊行条目支合手资产的组成及质地等成分，主要从资产池信 用现象、讲错联系性历史记录和损失比例证券的增强神情、利差补偿进程等方面对资产支 合手证券的风险与收益现象进行评估，在严格胁制风险的情况下，确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下，以期赢得经久雄厚收益。   为更好地终了投资标的，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为主义，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，胁制基金投资组合风险水平，更好地终了本基金的投资标的。本基金管束东说念主运用 股指期货等金融生息用具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、镌汰追踪舛讹的 主义，不得应用于投契交易主义，或用作杠杆用具放大基金的投资。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   本基金投资股票期权，将根据风险管束的原则，以套期保值为主要主义，充分接头股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性等策 略限定参与股票期权投资。   本基金参与国债期货交易，应当根据风险管束的原则，以套期保值为主要主义。基金 管束东说念主将充分接头国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国 债期货投资。   为更好地终了投资标的，在加强风险防护并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管束的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结 构、本基金历史申赎数据、出借证券流动特性况等成分，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。若联系融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新轨则。 根据法律法例的关联轨则，在履行得当门径后相应支援或更新投资策略，并公告。 （四） 投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手 证券限度的 10％；   （6）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支合手证券，不得 跳跃其各种资产支合手证券总共限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资轨范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，应当得当下列投资限制： 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）    ①本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；    ②每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票 总市值及标的 ETF 的 20%；    ⑤本基金所合手有的股票市值、标的 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差 缠绵）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货交易，应当得当下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所合手有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，总共(轧差缠绵)应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权交易，应当得当下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行 权所需的全额现金或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数缠绵；   （12）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当得当下列投资限制：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管束轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵；   因证券市场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投 资不得当上述轨则的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金干与寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，干与寰宇银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不展 期；   （15）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金不符 合本款所轨则比例限制的，本基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推行，与国内照章 刊行上市的股票合并缠绵；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股支援、标的指数成份股流动性限制、 标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资比例 不得当上述轨则投资比例的，基金管束东说念主应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行 支援，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市场波动、基金限度变动等基金管束东说念主 之外的成分致使基金投资不得当第（1）项轨则的比例，基金管束东说念主应当在 20 个交易日内进 行支援，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   基金管束东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起脱手。   在标的指数得当法律法例要求的情况下， 但标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将 由投资于标的 ETF 的连结基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额 合手有东说念主大会；若届时本基金管束东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴 投资者正当权益的原则，履行得当的门径后录取其他合适的指数四肢标的指数。相应地， 本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金管束 东说念主另行公告。   （1）标的 ETF 交易神情发生要紧变更致使本基金的投资策略难以终了；   （2）标的 ETF 间隔上市；   （3）标的 ETF 基金合同间隔；   （4）标的 ETF 与其他基金进行合并；   （5）标的 ETF 的基金管束东说念主发生变更（但变更后的本基金与标的 ETF 的基金管束东说念主相 同的除外）；   （6）中国证监会轨则的其他情形。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行得当门径后相应变更标的指数且陆续投资 于该标的 ETF。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则扼制的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、执行胁制东说念主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，防 范利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场刚正合理价钱推行。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管束 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性支援的，本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则推行；如法律法例或监管 部门修改或支援触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、扼制步履等，且该等支援 或修改属于非强制性的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部 门支援或修改后的轨则推行，无需基金份额合手有东说念主大会审议决定。 （五） 事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：国证绿色电力指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后） ×5%。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会呈报并提倡处理决议，如更换基金标的指数、调遣运 作神情，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会 进行表决，基金份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金管束东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则援救基 金投资运作。 （六） 风险收益特征   本基金为嘉实国证绿色电力 ETF 的连结基金，主要通过投资于嘉实国证绿色电力 ETF 来终了对标的指数的细致追踪。因此，本基金的事迹线路与国证绿色电力指数及嘉实国证 绿色电力 ETF 的线路密切联系。本基金的经久平均风险和预期收益率高于混杂型基金、债 券型基金及货币市场基金。 （七） 基金管束东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 欠妥利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 （九） 基金投资组合呈报      基金管束东说念主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在空虚记录、误导性陈诉或要紧 遗漏，并对其内容的确切性、准确性和圆善性承担个别及连带就业。      本基金托管东说念主华泰证券股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 7 月 16 日复核 了本呈报中的财务主义、净值线路和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在空虚记录、 误导性陈诉或者要紧遗漏。      本投资组合呈报所载数据胁制 2024 年 6 月 30 日（“呈报期末”），本呈报所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             技俩           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                    3，720，606.80           2.58       其中：债券                              -                -           资产支合手证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） (1) 呈报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                              占基金资产净值比 代码                 行业类别               公允价值（元）                                                                例（%）  A    农、林、牧、渔业                                           -            -  B    采矿业                                       17，970.00          0.01  C    制造业                                      173，799.00          0.12  D    电力、热力、燃气及水分娩和       供应业                                    3，504，915.80          2.50  E    建筑业                                                -            -  F    批发和零卖业                                             -            -  G    交通运载、仓储和邮政业                                        -            -  H    住宿和餐饮业                                             -            -  I    信息传输、软件和信息工夫服       务业                                                 -            -  J    金融业                                                -            -  K    房地产业                                               -            -  L    租出和商务服务业                                           -            -  M    科学研究和工夫服务业                                18，468.00          0.01  N    水利、环境和全球设施管束业                              5，454.00          0.00  O    住户服务、修理和其他服务业                                      -            -  P    栽培                                                 -            -  Q    卫生和社会就业                                            -            -  R    文化、体育和文娱业                                          -            -  S    抽象                                                 -            -       总共                                     3，720，606.80          2.66 (2) 呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。 (1) 呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                         占基金资产净值比例 序号    股票代码          股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                            （%） 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   无。   无。 投资明细   无。 细   无。   无。                                                             占基金资产               基金名    基金类       序号                   运作神情     管束东说念主    公允价值（元）           净值比例                称      型                                                               （%）               嘉实国               证绿色               电力交                                     嘉实基金               易型开          交易型开               放式指           放式                                      公司               数证券               投资基                金 注：呈报期末，本基金仅合手有上述 1 只基金。 (1) 呈报期末本基金投资的股指期货合手仓和损益明细   无。 (2) 本基金投资股指期货的投资计谋   无。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） (1) 本期国债期货投资计谋   无。 (2) 呈报期末本基金投资的国债期货合手仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案打听， 或在呈报编制日前一年内受到公开批驳、处罚的情形   基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案打听， 或在呈报编制日前一年内受到公开批驳、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                  金额（元） (4) 呈报期末合手有的处于转股期的可调遣债券明细   无。 (5) 呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合呈报附注的其他笔墨刻画部分   无。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                          十、基金的事迹   基金管束东说念主依照遵照法守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日线路。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本呈报期基金份额净增长率过头与同期事迹比拟基准收益率的比拟-嘉实 嘉实国证绿色电力 ETF 发起连结 A                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率轨范差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率轨范差                        ②        率③                                           ④ 月 04 日 （基金合 同凯旋 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实国证绿色电力 ETF 发起连结 C                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率轨范差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率轨范差                        ②        率③                                           ④ 月 04 日 （基金合 同凯旋 日）至 月 31 日 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 月 1 日至 月 30 日    该期间区间历任基金司理     本基金在该期间区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同凯旋以来基金累计净增长率过头与同期事迹比拟基准收益率的比拟-嘉 实 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同凯旋日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例得当基金合同约定。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款以过头他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的援救和刑事就业   本基金财产零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东说念主援救。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和基金合同的轨则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理睬产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场地的交易日以及国度法律法例轨则需 要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支合手证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加支援地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成确切反应公允 价值的，应付报价进行支援，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产合手有者的，那么在估值工夫中不应将该限制四肢特征接头。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量合手有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 支援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行支援并确定公允 价值。   （四）估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化成分，支援最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有轨则的除外），给与 估值工夫确定公允价值。   （3）交易所上市交易的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，调 整最近交易市价，确定公允价钱。   （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。交易所上 市的资产支合手证券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （5）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经支援的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付市场报价进行支援以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应给与估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公设备售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在明显相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   本基金投资期权，根据联系法律法例以及监管部门的轨则估值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的刚正性。 新轨则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及联系 法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处理。   基金管束东说念主担任本基金的管帐就业方，负责基金净值缠绵和基金管帐核算，就与本基 金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管束东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外赐与公布。   （五）估值门径 类别基金份额的余额数目缠绵，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急支援机制。国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别缠绵基金份额净值。 的轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   （六）估值罪过的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪落伍，视为 该类基金份额净值罪过。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因变成估值 罪过，导致其他当事东说念主遭受损失的，就业东说念主应当对由于该估值罪过遭受损不当事东说念主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值罪过处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据缠绵差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪过就业方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过就业方承担；由于估值罪过就业方 未实时更正已产生的估值罪过，给当事东说念主变成损失的，股票投资由估值罪过就业方对径直损失承担 抵偿就业；若估值罪过就业方一经积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有浪掷的期间进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿就业。估值罪过就业方应付更正 的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的就业方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值罪过的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪过而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪过 就业方仍应付估值罪过负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过就业方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获 得的抵偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值错 误就业方。   （4）估值罪过支援给与尽量归附至假设未发生估值罪过的正确情形的神情。   估值罪过被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的就业方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪过变成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪过的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪过的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值缠绵出现罪落伍，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施慎重损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；罪过偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的舛讹 不四肢基金资产估值罪过处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机构、指数编 制公司、证券登记结算机构发送的数据罪过等原因，或国度管帐计谋变更、市场国法变更 等非基金管束东说念主或基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然一经采选必要、得当、 合理的措施进行查验，仍未能发现罪过的，由此变成的基金资产估值罪过，基金管束东说念主和 基金托管东说念主衔命抵偿就业。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施闲适或消 除由此变成的影响。   （七）暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各种别基金份额净值由基金管束东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管束东说念主应于每个估值日交易收尾后缠绵当日的基金资产净值和各种别基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核证据后发送给基金管束东说念主，由基 金管束东说念主按照《信息败露办法》的轨则进行败露。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指胁制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》凯旋动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不遴聘，本基金默许的收益分拨神情是现金分成； 金管束东说念主可对各种别基金份额分别制定收益分拨决议。本基金归拢类别每一基金份额享有 同瓜分拨权；   在对基金份额合手有东说念主利益无执行不利影响的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分拨原 则和支付神情进行支援，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息披 露办法》的要求在轨则媒介公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨神情等内容。   （五）收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关联轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缠绵方法，依照业务规 则推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 除外； 管费、过户费、手续费、券商佣金过头他雷同性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付神情   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管束费。基金管束费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主 发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。缠绵方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法例及相应左券轨则，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的轨则代扣代缴。本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基 金财产承担，按照税务机关的要求以基金管束东说念主口头缴纳。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计谋 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管束轨则》、基金合同过头他关联轨则。联系法律法例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的轨则或赐与支援的，本基金按照其最新轨则推行，无需基金份额合手有东说念主大会审 议批准。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基 金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及得当《信息败露办法》规 定的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照基金合 同约定的期间和神情查阅或者复制公开败露的信息尊府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   A、基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品尊府概要 召开的国法及具体门径，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金 份额合手有东说念主服务等内容。   《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当按照 《信息败露办法》的轨则更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当 按照《信息败露办法》的轨则更新基金居品尊府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网 站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售前，按照《信息败露办 法》的轨则将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金合同和基 金托管左券登载在轨则网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在轨则网站上。   B、基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日按照《信息败露办法》的轨则登载于轨则媒介上。   C、基金合同凯旋公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日按照《信息败露办法》的轨则在轨则 媒介上登载基金合同凯旋公告。   D、基金净值信息   基金合同凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在 轨则网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各种基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   E、基金份额申购、赎回价钱 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   基金管束东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的缠绵神情及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   F、基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在轨则网站上，并将年度呈报指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过得当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在轨则网站上，并将中期呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季度 呈报登载在轨则网站上，并将季度呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年 度呈报。   如呈报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他重要信息” 项下败露该投资者的类别、呈报期末合手有份额及占比、呈报期内合手有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组联合产情况过头流动性风险 分析等。   G、临时呈报   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的关联轨则编制 临时呈报书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 所； 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 动； 跳跃百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会或基金合同轨则的其他事项。   H、知晓公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市场边远传的讯息可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，联系 信息败露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开知晓。   I、基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   J、清理呈报 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   发生基金合同间隔事由的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理呈报。基金财产清理呈报报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的规 定由基金财产清理小组进行公告。   K、发起资金认购份额呈报   基金管束东说念主应当按照联系法律的轨则和监管机构的要求，在基金合同凯旋公告、基金 年度呈报、中期呈报、季度呈报等分别败露基金管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高等管束东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主鼓励合手有基金的份额、期限及期间的变动情况。   L、实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书的轨则。   M、中国证监会轨则应予公开败露的其他信息   本基金若投资股指期货，基金管束东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报 和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资计谋、合手仓情况、损益情 况、风险主义等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投 资计谋和投资标的等。   本基金若投资国债期货，基金管束东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资计谋、合手仓情况、损益 情况、风险主义等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资计谋和投资标的。   本基金若投资股票期权，基金管束东说念主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权交易 的关联情况，包括投资计谋、合手仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示 股票期权交易对基金总体风险的影响等。   本基金若投资资产支合手证券，基金管束东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中败露其合手有 的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支合手 证券明细。基金管束东说念主应在基金季度呈报中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证 券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 合手证券明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借交易的，基金管束东说念主应当在季度呈报、中期呈报、 年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借交易的 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管束情况等，并就呈报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详实的说明。   （六）信息败露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定特意部门及高等管束 东说念主员负责管束信息败露事务。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息败露内容 与步地准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、各种基金份额的基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、更新 的招募说明书、基金居品尊府概要、基金清理呈报等公开败露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证据。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金管束 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系 报送信息的确切、准确、圆善、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介败露信息，况且在不同媒介上败露 归拢信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的 前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会联系轨则。前述自 主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构， 应当制作就业底稿，联系档案的保存期限不低于法律法例轨则的最低年限。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息： 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘任得当《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额。 基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。无数赎 回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一就业日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东说念主缠绵各项 投资运作主义和基金事迹主义时仅需接头主袋账户资产。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的管帐核算应符 合《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关联的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   特定资产以可出售、可转让、归附交易等神情归附流动性后，基金管束东说念主应当按照基 金份额合手有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等神情，实时向侧袋账户份 额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主皆应当实时向 侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金管束东说念主应实时聘任得当《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金管束东说念主应实时发布临时公告，并在基金如期呈报中败露特定资产的 运作情况。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                     十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋等国度计谋的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行现象将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场用具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的主义是使基金资产保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的辩论现象受多种成分影响，如市场、工夫、竞争、管束、财务等皆会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交易过程发生交收讲错，或者基金所投资其他基金所投资的债券讲错，导致 基金资产损失。   （三）流动性风险   指基金资产不成马上滚动成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在绽放式基金交易过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调 整的贫乏，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   投资东说念主在绽放日的绽放期间办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为证券交易所 的闲居交易日的交易期间，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若证券交易所交易期间变更或有其他特殊情况，基金管束东说念主将视情 况对前述绽放日及绽放期间进行相应的支援，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联 轨则在轨则媒介上公告。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，经检会国证绿 色电力指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数及标的 ETF 将具有充足 的流动性可舒服本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据绽放日申购和赎回 情况，决定投资标的 ETF 的期间和神情，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它 一些影响指数复制的市场成分的限制，基金管束东说念主不错根据市场情况，结合教授判断，对 股票组合管束进行得当变通和支援，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛讹。 因此，本基金拟投资市场及资产的流动性素雅。根据过往教授统计，绝大部分期间上述资 产流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢极点市场情况时，基金管束东说念主会按照基金合同及 联系法律法例要求，实时启动流动性风险应付措施，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)跳跃前一 就业日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当本基金发生无数赎回情形时，基金管束东说念主可能给与以卑劣动性风险管束措施，以控 制因无数赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分脱期赎回，并有权对当日肯求赎回的份额跳跃前一就业日基金总份额 20%的 单个赎回肯求东说念主实施部分脱期办理；   （2）暂停赎回；   （3）给与舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他措施。   （1）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主 应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施。基金份额合手有东说念主存在不 能实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了无数赎回，基金管束东说念主有可能采选部分脱期赎回或暂停赎回的措 施以应付无数赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部 分“无数赎回的处理神情”。因此在无数赎回情形发生时，基金份额合手有东说念主存在不成实时 赎回基金份额的风险。   （3）本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金管束东说念主应当暂停估值。投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） “七、暂停估值的情形”，详实了解本基金暂停估值的情形及门径。在此情形下，投资东说念主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理或被暂停接受，或被减速支 付赎回款项。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管束东说念主不错给与舞动订价机制，以 确保基金估值的刚正性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的 交易过头他成本的风险。   （6）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详实了解本基金侧袋机制的情形 及门径。   侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，主义在于灵验阻隔并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金净值信息，并不得办理申购、赎回 和调遣，仅主袋账户份额闲居绽放赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在 启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金定 期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和 承诺的就业。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主缠绵各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需接头主袋 账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金败露的事迹主义不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）管束风险   在基金管束运作过程中，可能因基金管束东说念主对经济局面和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管束东说念主的管束水平、管束技能和管束工夫等对基 金收益水平存在影响。   （五）操作或工夫风险   指联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面胁制存在流弊或者东说念主为成分变成操作 空虚或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诓骗、交易罪过、IT 系统故障等风险。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   在绽放式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交易的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管束东说念主、 登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金管束或运作过程中，违抗国度法律法例的轨则，或者基金投资违抗法例及基金 合同关联轨则的风险。   （七）本基金私有的风险   本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，标的 ETF 投资标的指数 成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹线路将会跟着标的指数的波 动而波动；同期本基金在多数情况下将援救较高的股票仓位，在股票市场下落的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险：   （1）标的指数答复与股票市场平均答复偏离的风险   标的指数并不成代表整个股票市场。标的指数成份股的平均答复率与整个股票市场的 平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司辩论现象、投资东说念主心 理和交易轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚合度较高的情况，可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无 法实时支援投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （5）基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险 的细致追踪，标的 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对事迹比拟基准的追踪舛讹；   （6）追踪舛讹胁制未达约定标的的风险   本基金为嘉实国证绿色电力 ETF 的连结基金，主要通过投资于嘉实国证绿色电力 ETF 终了对事迹比拟基准的细致追踪，力图将日均追踪偏离度的实足值胁制在 0.35%以内，年 化追踪舛讹胁制在 4%以内，但因标的指数编制国法支援或其他成分可能导致追踪舛讹跳跃 上述范围，本基金净值线路与指数价钱走势可能发生较大偏离。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （7）标的指数值缠绵出错的风险   尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证， 亦不因指数的任何罪过对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现罪过，投资东说念主参考指数 值进行投资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管束东说念主不错依据爱戴投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 相应进行支援。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合支援可能产生交易 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和爱戴，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管束和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会呈报并提倡处理决议，如更换基金标的指数、调遣运作神情，与其他 基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金 份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调遣运作神情，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金管束东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则援救基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与联系市场线路有在 相反，影响投资收益。   （1）可能具有与标的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与标的 ETF 不同，因此本基金可 能具有与标的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）标的 ETF 濒临的风险可能径直或曲折成为本基金的风险   本基金属于连结基金，主要投资于标的 ETF，因此标的 ETF 濒临的风险可能径直或曲折 成为本基金的风险，投资者须明察并关属标的 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由标的 ETF 的连结基金变更为径直投资标的 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。   当标的 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由标的 ETF 的连结基金变更 为径直投资标的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。 险点： 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （1）投资股指期货所濒临的风险主如果市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货交易难以马上、实时、便捷的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果没 有在轨则的期间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期期间、 市场利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （3）本基金可投资于国债期货，可能激发如下风险：国债期货交易给与保证金交易方 式，基金资产可能由于无法实时筹措资金舒服建立或者援救国债期货头寸所要求的保证金 而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对 冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而 濒临基差风险。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。雷同于期货交易，融资业务 在交易过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的援救担保比率，这 种“盯市”的神情对本基金流动性的管束提倡了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。 和雄厚性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风落魄隔风险、法律风险等。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在 法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、应用 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证合手有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息败露监管方面与境内可 能存在相反的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的 风险或收益的任何判断、展望、推选和保证，发起资金也并无用于对投资者投资耗费的补 偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额合手 有期限自基金合同凯旋日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否陆续合手有， 届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   基金合同凯旋之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动间隔，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额合手有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资者将濒临基金合同提前间隔的不确定性风险。   （八）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危境、行业竞争、代理商讲错、托管行讲错等超出基金管束东说念主自身径直胁制 本事之外的风险，可能导致基金或者基金合手有东说念主利益受损。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）        十九、基金合同的变更、间隔和基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议凯旋后依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，基金合同应当间隔： 连络的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管左券的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （5）聘任管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金联系轨则等客不雅成分，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各种基金份额 的基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例进行分拨。归拢类别的基金份额合手有东说念主合手有的 每一份基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项应实时公告；基金财产清理呈报经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算呈报报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的轨则由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低期限。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                二十、基金合同的内容选录   （一）基金份额合手有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   A、基金份额合手有东说念主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；   （9）出席或者寄托代表出席标的 ETF 份额合手有东说念主大会，对标的 ETF 份额合手有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （10）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。 限于：   （1）进展阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金居品尊府概要、业务国法以及基金 管束东说念主按照轨则就本基金发布的联系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同间隔的有限就业；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）推行凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决议； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方合手有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （10）确乎提供基金管束东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并通常赐与更新和补充；   （11）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   B、基金管束东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、管帐等服务的机构并确定联系费率，对该等服务机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用证券合手有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金肯求和办理融资、转融通证 券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在不违抗法律法例的前提下，制订和支援关联基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交易过户过头他联系业务的业务国法；   （17）代表基金份额合手有东说念主的利益应用因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产；   （4）配备浪掷的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论神情 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此零丁，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当基 金合同等法律文献的轨则，按关联轨则缠绵并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）按照法律轨则要求编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联轨则，履行信息败露及呈报义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过头他关联轨则另有轨则或有权机关另有要求或向审计、法律等外部专科参谋人提供外， 在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联轨则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系尊府，保 存期限不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则期间发出，况且保证投资者 或者按照基金合同轨则的期间和神情，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （19）濒临终结、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管束东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成凯旋，基金管束 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主；   （25）推行凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   C、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全援救基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市场国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则合手有并安全援救基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场地，配备浪掷的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 对所托管的不同的基金分别建设账户，零丁核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管束东说念主代表基金坚强的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、基金合同过头他关联轨则另有轨则或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开败露前赐与守秘， 不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主缠绵的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管束 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管束东说念主有未推行基金 合同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系尊府，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关联轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联轨则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金管束东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临终结、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行业监 督管束机构，并文书基金管束东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任 而衔命；   （20）按轨则监督基金管束东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金管束东说念主 因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）推行凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的门径和国法 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额合手有东说念主大会事宜，基金份额合手 有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的权利。   A、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作神情；   （5）支援基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范及提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会门径；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）基金管束东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手 有东说念主大会；   （12）法律法例或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的事 项。 金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同轨则的范围内，且对现有基金份额合手有东说念主利益无执行性不 利影响的前提下，支援本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 神情、支援本基金的基金份额类别的建设；   （3）本基金采选特殊申购或其他神情参与标的 ETF 的申购赎回；   （4）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例、《基金合同》轨则的范围内 支援关联认购、申购、赎回、调遣、基金交易、非交易过户、转托管、收益分拨等业务规 则；   （5）在不违抗法律法例且对现有基金份额合手有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，在 履行得当门径后基金推出新业务或服务；   （6）由于标的 ETF 间隔上市或基金合同间隔而变更为径直投资该标的指数的指数基金；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （8）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无执行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化。   （9）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   B、会议召集东说念主及召集神情 基金份额合手有东说念主大会由基金管束东说念主召集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 合手有的基金份额缠绵，下同）的基金份额合手有东说念主就归拢事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大 会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额合手有 东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上的基金份额合手 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基 金份额合手有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、侵略。   C、召开基金份额合手有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书神情 法》的轨则在轨则媒介公告会议文书。基金份额合手有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决神情；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托判辨的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达期间和地点； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信神情、寄托的公证机关过头议论神情和议论东说念主、书 面表决意见送达的截止期间和收取神情。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   D、基金份额合手有东说念主出席会议的神情   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律法例、监管机构或基 金合同允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管束 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错 进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托判辨得当法律法例、基金合同和会议文书的轨则， 况且合手有基金份额的凭证与基金管束东说念主合手有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他神情在收取表决意见截止期间往常送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面神情或基金合同约定的其他神情进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的神情视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公布联系指示 性公告； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的神情统计基金份 额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文书不参与书面表决意见统计的， 不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主 合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托判辨应得当法律法例、基金合同和会议 文书的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错给与书面、收集、电话、短信或其他神情进行表决，具体神情 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他神情，具体神情在会议文书中列明。   E、议事内容与门径   议事内容为本部分“A、召开事由” 中所述应由基金份额合手有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神情下，开首由大会主合手东说念主按照下列第 G 条文定门径确定和公布计票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手 大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 又名基金份额合手有东说念主四肢该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份判辨文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 议论神情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止期间前至 少提前 30 日公布提案，在所文书的收取表决意见截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的神情通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作神情、更 换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方 为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采选记名神情进行投票表决。   采选通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据判辨，不然提交得当会议 文书中轨则的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金 份额合手有东说念主代表担任计票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （2）计票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行清点并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即要求对所投票数进行再行清点。计票东说念主应当进行再行清点，再行清点 以一次为限。再行清点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H、凯旋与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。该表决通过之日为基金份额合手有 东说念主大管帐票完成且计票结果得当法律法例和基金合同轨则的决议通过条件之日。   基金份额合手有东说念主大会决议凯旋后应按照《信息败露办法》的轨则在轨则媒介上公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推行凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决 议。凯旋的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   I、本基金与标的 ETF 之间在基金份额合手有东说念主大会方面的议论   鉴于本基金是标的 ETF 的连结基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额合手有东说念主大会方 面存在一定的议论。   本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金份额出席或者寄托代表出席标的 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。缠绵参会份额和计票时，其合手有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日本基金所合手有的标的 ETF 份额的总额乘以该合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例，缠绵结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则 本基金的主袋账户份额合手有东说念主不错凭合手有的主袋账户份额径直参加或者寄托代表参加标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会并表决。   本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东说念主以标的 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的寄托 以本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 合手有东说念主大会的，须先遵命本基金合同的约定召开本基金的基金份额合手有东说念主大会，本基金的 基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基金 管束东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会。   J、实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份 额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系基金份额合手有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主四肢该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   K、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和支援，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   A、基金合同的变更 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可 不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议凯旋后依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   B、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，基金合同应当间隔： 连络的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过 的；   C、基金财产的清理 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管左券的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘任管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金联系轨则等客不雅成分，清理期限相应顺延。   D、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各种基金份额 的基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例进行分拨。归拢类别的基金份额合手有东说念主合手有的 每一份基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   F、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项应实时公告；基金财产清理呈报经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算呈报报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的轨则由基金财产清理小组进行公告。   G、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低期限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、融合处理。协商、融合不成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁费由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，陆续赤诚、勤奋、尽责地履行基金合 同轨则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区 和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同的着力   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） /签章并在募聚合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后凯旋。 日止。 金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 合手有一份，每份具有同等的法律着力。 和营业场地查阅。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）               二十一、基金托管左券的内容选录   （一）基金托管左券当事东说念主   A. 基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）   称号：嘉实基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   法定代表东说念主：经雷   成立期间： 1999 年 3 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织体式： 有限就业公司（外商投资、非独资）   注册成本： 1.5 亿元东说念主民币   存续期间： 合手续辩论   辩论范围：基金召募、基金销售、资产管束及中国证监会许可的其他业务   B. 基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：华泰证券股份有限公司（简称：华泰证券）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东说念主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：907665 万元东说念主民币   存续期间：合手续辩论   辩论范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资用具、金融债（含计谋性金融债））；证券投资征询；为期货公司提供中间先容业务；融 资融券业务；代销金融居品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属 现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准的其他 业务。   （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   A.基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履应用监督权 进行监督。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）    本基金以标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地终了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过头他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支合手证券、生息用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款、同行存单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中 国证监会的联系轨则）。    本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行得当门径后， 不错将其纳入投资范围。    本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保合手不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过头他金融用具的投资比例 依照法律法例或监管机构的轨则推行。 行监督。    （1）本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；    （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；    （5）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手 证券限度的 10％；    （6）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支合手证券，不得 跳跃其各种资产支合手证券总共限度的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资轨范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，应当得当下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）    ②每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票 总市值及标的 ETF 的 20%；    ⑤本基金所合手有的股票市值、标的 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差 缠绵）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货交易，应当得当下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所合手有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，总共(轧差缠绵)应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权交易，应当得当下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行 权所需的全额现金或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数缠绵；   （12）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当得当下列投资限制：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管束轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵；   因证券市场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投 资不得当上述轨则的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金干与寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，干与寰宇银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不展 期；   （15）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金不符 合本款所轨则比例限制的，本基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推行，与国内照章 刊行上市的股票合并缠绵；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股支援、标的指数成份股流动性限制、 标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资比例 不得当上述轨则投资比例的，基金管束东说念主应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行 支援，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市场波动、基金限度变动等基金管束东说念主 之外的成分致使基金投资不得当第（1）项轨则的比例，基金管束东说念主应当在 20 个交易日内进 行支援，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管束东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起脱手。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 为通过过后监督神情进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则扼制的其他行为。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、扼制步履等作 出强制性支援的，本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则推行；如法律法例或监管部 门修改或支援触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、扼制步履等，且该等支援或 修改属于非强制性的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门 支援或修改后的轨则推行，无需基金份额合手有东说念主大会审议决定。 进行监督。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、执行胁制东说念主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，防 范利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场刚正合理价钱推行。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管束 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算神情。基金管束东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市场遴聘交易敌手；基金管束东说念主在银行间市场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间市场交易的交易敌手和交易结算神情进行 监控。 力等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金的基金管束东说念主根据相应国法确定入款银行， 本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机由联系责 任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务经过，灵验防护和胁制 风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通出借业务的投资比例进行监督和复核。 签署托管东说念主结算模式债券质押式回购寄托左券等基金托管东说念主要求的左券文本后方可开展。   B. 基金托管东说念主应根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额的基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。   C.基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作过头他运作违抗法律法例、《基金合同》、本 托管左券过头他关联轨则时，应实时以书面体式文书基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收 到文书后应实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，说明违法 原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 基金管束东说念主应抵偿因其违抗法律法例、行业自律性轨则或《基金合同》或本托管左券过头他 关联轨则而致使投资者遭受的损失，基金托管东说念主尽到监督义务的，基金托管东说念主不承担就业。   对于依据交易门径尚未成交的且基金托管东说念主在交易前或者监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违抗关联法律法例轨则或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝推行，立 即文书基金管束东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主义或依据交易门径一经成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗关联法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基 金管束东说念主，并呈报中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则期间内回话基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要 求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管束东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制 等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金 管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无耿介情理，断绝、禁绝基金托管东说念主根据本左券轨则应用监督权，或采选 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡教授仍不 改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   A. 基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 金管束东说念主缠绵的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理清理交收、 联系信息败露和监督基金投资运作等步履。   B. 基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未执 行或无故蔓延推行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管左券过头他关联轨则时，基金管束东说念主应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质据并以书面体式向基金管束东说念主发出回函，说明 违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管束东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基 金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金管束东说念主核查托管财产的圆善 性和确切性，在轨则期间内回话基金管束东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文书的违法 事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应呈报中国证监会。   C.基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东说念主无耿介情理，断绝、禁绝基金管束东说念主根据本左券轨则应用监督权，或采选 拖延、诓骗等技能妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主提倡教授仍不 改正的，基金管束东说念主应呈报中国证监会。   （四）基金财产的援救   A.基金财产援救的原则 《基金合同》及本左券另有轨则，不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 账户，联系开户用度由基金资产承担。 金财产的圆善与零丁。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时 文书基金管束东说念主采选相应措施进行处理。基金管束东说念主未实时催收给基金财产变成损失的， 基金管束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应实时文书基金管束东说念主 采选相应措施，但对此不承担任何就业。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过头收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东说念主不承担就业。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 管基金财产。   B.《基金合同》凯旋前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满或基金管束东说念主文书住手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方过头承诺的合手有期限东说念主数得当《基金法》、《运作办 法》等关联轨则的，由基金管束东说念主在法如期限内聘任得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的 管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，验资呈报需对发起资金提供方过头合手有 份额进行特意说明。出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师签 字方为灵验。同期，基金管束东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主为本基 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。 构按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   C.基金的银行账户的开设和管束 本基金的银行预留印鉴由托管东说念主援救和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行为。 例》、《支付结算办法》以过头他联系轨则。   D.基金证券账户和结算备付金账户的开设和管束 证券账户，证券账户的合手有东说念主称号应当得当证券登记结算机构的关联轨则。 金管束东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行为。 托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主清理就业，基金管束东说念主应予 以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有 限就业公司的轨则推行。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 关账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的轨则。   E.债券托管账户的开设和管束   《基金合同》凯旋后，基金管束东说念主负责以基金的口头肯求并取得干与寰宇银行间同行拆 借市场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市场登 记结算机构的关联轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司、银行间市场清 算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券市场债券和资金的清理。基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。   F.其他账户的开立和管束 述账户开立后，基金管束东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密 码和市场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市场监控中心登录密 码重置由基金管束东说念主进行，重置后务必实时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管束东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金管束东说念主 保证所提供的账户开户材料的确切性和灵验性，且在联系尊府变更后实时将变更的尊府提 供给基金托管东说念主。 基金管束东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按关联 轨则使用并管束。   G.基金投资银行入款账户的开立和管束   基金投资银行如期入款应由基金管束东说念主与入款银行总行或其授权分行坚强总体合作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管束东说念主公章。预留印鉴为托管东说念主预留并援救。入款证实书原件由托管东说念主负责保 管。   本基金投资银行入款时，基金管束东说念主应当与入款银行坚强具体入款左券，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账神情、支取神情、账户管束等笃定。入款左券须约 定将托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行皆 不得将入款本息划往任何其他账户。   入款证实书不得被质押或以任何神情被典质，不得用于背书转让。   为防护特殊情况下的流动性风险，如期入款左券中应当约定提前支取条目。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   基金所投资如期入款存续期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的确切、准确。   H.基金财产投资的关联有价凭证的援救   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜。保 管凭证由基金托管东说念主合手有，基金托管东说念主承担援救职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机 构执行灵验胁制的证券不承担援救就业。   I.与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的援救   基金托管东说念主按照法律法例援救由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金管束东说念主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件或原件的扫描件，合同蓝本由基金管束东说念主援救。要紧 合同的援救期限不少于法律法例的轨则。   （五）基金资产净值缠绵和管帐核算   A. 基金资产净值的缠绵和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   某一类别基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目缠绵，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急支援机制。国度另有 轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别缠绵基金份额净值。   基金管束东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金管束东说念主根据法律法例或《基金合同》 的轨则暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过头他法律、法例的轨则。基金资产净值和各种基金份额净值由基金管束东说念主负责缠绵，基 金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、各种基 金份额净值以两边认同的神情发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核后以双 方认同的神情发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管束东说念主缠绵并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主缠绵的基金净值信息。因此，本基金的管帐就业方是基金管束东说念主，就与本基金关联的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从 其轨则。如有新增事项，按最新轨则估值。   B. 基金资产估值方法 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支合手证券、其它投资等资产及欠债。   （1）标的 ETF 份额的估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化成分，支援最近交易市价，确定公允价钱。 值工夫确定公允价值。 息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，支援 最近交易市价，确定公允价钱。 的资产支合手证券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市场上未经支援的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市场报价进行支援以证据估值日的公允价值；对于不存在市场行为 或市场行为很少的情况下，应给与估值工夫确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓励公设备售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确 定公允价值。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （4）对寰宇银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场 利率不存在明显相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。   本基金投资期权，根据联系法律法例以及监管部门的轨则估值。   （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照联系法律法例和行业协会的联系规 定进行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票推行。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及联系 法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处理。   基金管束东说念主担任本基金的管帐就业方，负责基金净值缠绵和基金管帐核算，就与本基 金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管束东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外赐与公布。   C. 基金份额净值罪过的处理神情   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪落伍，视为 该类基金份额净值罪过。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因变成估值 罪过，导致其他当事东说念主遭受损失的，就业东说念主应当对由于该估值罪过遭受损不当事东说念主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值罪过处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据缠绵差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪过就业方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过就业方承担；由于估值罪过就业方 未实时更正已产生的估值罪过，给当事东说念主变成损失的，由估值罪过就业方对径直损失承担 抵偿就业；若估值罪过就业方一经积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有浪掷的期间进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿就业。估值罪过就业方应付更正 的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的就业方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值罪过的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪过而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪过 就业方仍应付估值罪过负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过就业方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获 得的抵偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值错 误就业方。   （4）估值罪过支援给与尽量归附至假设未发生估值罪过的正确情形的神情。   估值罪过被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的就业方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪过变成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪过的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪过的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值缠绵出现罪落伍，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施慎重损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；罪过偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   （3）由于本基金的基金管帐就业方由基金管束东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致的，基金管束东说念主向基金托管东说念主出具加盖 公章的书面说光芒，按基金管束东说念主的建议推行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产变成的 损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）若基金管束东说念主缠绵的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托 管东说念主未对缠绵过程提倡疑义或要求基金管束东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份 额合手有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按看护束费和托管费的比例各自承担相应 的就业。   （5）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的缠绵结果，天然多 次再行缠绵和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时败露净值的情形，以基金管束东说念主的 缠绵结果对外败露，如过后判辨基金托管东说念主缠绵正确的，由此给基金份额合手有东说念主和基金造 成的损失，基金托管东说念主赐与免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息罪过，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施后仍不 能发现该罪过，进而导致净值缠绵罪过变成基金份额合手有东说念主的损失，以及由此变成以后交 易日净值缠绵顺延罪过而引起的基金份额合手有东说念主的损失，由提供罪过信息确当事东说念主一方负 责抵偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的舛讹 不四肢基金资产估值罪过处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机构、指数编 制公司、证券登记结算机构发送的数据罪过等原因，或国度管帐计谋变更、市场国法变更 等非基金管束东说念主或基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然一经采选必要、得当、 合理的措施进行查验，仍未能发现罪过的，由此变成的基金资产估值罪过，基金管束东说念主和 基金托管东说念主衔命抵偿就业。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施闲适或消 除由此变成的影响。   D. 暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值； 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   E. 基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制推行。   F. 基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独随即建设、登记和援救基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的缠绵和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   G. 基金财务报表和如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成；季度呈报应在季度收尾之日起 15 个就业日内赐与公告；中 期呈报在上半年收尾之日起两个月内赐与公告；年度呈报在每年收尾之日起三个月内赐与 公告。《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或 者年度呈报。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度报 告完成当日，将关联呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金管束东说念主或进行电子证据。基金管束东说念主在中期呈报完成 当日，将关联呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将 复核结果书面文书基金管束东说念主或进行电子证据。基金管束东说念主在年度呈报完成当日，将关联 呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管束东说念主或进行电子证据。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传简直 神情或两边约定的其他神情进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行支援，支援以两边认同的账务处理神情为准；若两边无法达成一致， 以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的呈报上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。如果 基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管束东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   基金托管东说念主在对财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核结束后，需向基 金管束东说念主进行书面或电子证据，以备有权机构对子系文献审核时指示。   H. 基金管束东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额合手有东说念主名册的援救   A. 基金份额合手有东说念主名册的援救   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额 合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和援救，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应按照现在联系国法分别援救基金份额合手有东说念主名册。援救神情不错给与电子或文档 的体式。保存期限不低于法律法例轨则的最低年限。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管束东说念主应将关联尊府送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得 将所援救的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援救基金份额合手有东说念主名册，应按有 关法例轨则各自承担相应的就业。   B. 基金份额合手有东说念主名册的提交   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 凯旋日、《基金合同》间隔日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个就业日 内提交；《基金合同》凯旋日、《基金合同》间隔日等触及到基金重要事项日历的基金份额 合手有东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   （七）争议处理神情   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友好协商、调 解未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际 经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，陆续赤诚、勤奋、尽责地履行基金合 同和本左券轨则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之主义，不包括香港、澳门极度行政区和台湾地区法律） 统治。   （八）托管左券的变更、间隔与基金财产的清理   A. 托管左券的变更与间隔 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何蹂躏。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主终结、照章被捣毁、停业或有其他基金托管东说念主领受基金资产；   （3）基金管束东说念主终结、照章被捣毁、停业或有其他基金管束东说念主领受基金管束权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》轨则的间隔事项。   B. 基金财产的清理 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管左券的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘任管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金联系轨则等客不雅成分，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新） 各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各种基金份额 的基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例进行分拨。归拢类别的基金份额合手有东说念主合手有的 每一份基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   清理过程中的关联要紧事项应实时公告；基金财产清理呈报经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算呈报报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的轨则由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低期限。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                二十二、对基金份额合手有东说念主的服务    基金管束东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额合手有东说念主的需 要和市场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）尊府寄送/发送    初度基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个就业日内向基金份额合手有东说念主寄 送或邮件发送开户证据书和交易对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额合手有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法闲居收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留议论神情。    （二）如期定额投资筹谋    基金管束东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资筹谋， 投资者不错通过销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资筹谋的关联国法另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额合手有东说念主还可赢得如下服务：    基金份额合手有东说念主均可通过基金管束东说念主网站终了基金交易查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金管束东说念主网站获取基金和基金管束东说念主的各种信息，包括基金的法律 文献、事迹呈报及基金管束东说念主最新动态等尊府。    本基金管束东说念主已灵通个东说念主和机构投资者的网上直销交易业务。个东说念主和机构投资者通过 基金管束东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户尊府修改、交易密 码修改、交易肯求查询和账户尊府查询等各种业务。    （四）征询服务 居品与服务等信息，可拨打基金管束东说念主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）   公司网址：http://www.jsfund.cn   电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                 二十三、其他应败露事项   无。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）            二十四、招募说明书存放及查阅神情   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复印件。 嘉实国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日                      更新）                    二十五、备查文献 注册的批复文献。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅神情   投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金管束有限公司

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