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近日，重庆证监局发布《对于对华西证券股份有限公司重庆分公司秉承出具警示函措施的决定》。经查，华西证券重庆分公司所辖证券商业部部分职工存在录用证券牙东说念主除外的第三方领受客户的行为，该分公司对所辖证券商业部职工抓业行为责罚不到位，合规风控把关不严。 处罚决定透露，华西证券重庆分公司上述问题违抗了《证券经纪业务责罚主义》《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主义》关系条目递次，重庆证监局决定对华西证券重庆分公司秉承出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。 重庆证监局要求，华西证券