罚单相关话题

重磅，上交所连发四份罚单！券商最新重仓股曝光，20只后劲股获增抓

2024-05-13

（原标题：重磅，上交所连发四份罚单！券商最新重仓股曝光，20只后劲股获增抓）一季报表现结束，券商重仓股情况也浮出水面。早前，上海证券往来所连发四份罚单。大连科利德半导体材料股份有限公司(以下简称科利德)为餍足IPO上市条目，对研发东谈主员数目、研发插足金额进行作秀，且相干数据扣除后不再餍足科创属性接头条目，上交所决定对科利德给以通报月旦。尊府流露，科利德于2023年6月15日向科创板递交招股书，同庚7月被问询，10月进行首循环应。本年2月20日，公司裁撤了IPO央求。跟着监管处置决定的下

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券商罚单密集落地严监严管言而有信

2024-05-10

新“国九条”落地之后，成本市集“看门东谈主”密集领罚单。 4月以来，已有22家券商被监管部门接收了行政监管举措。有券商因定增保荐技俩未力图尽责被出具保荐业务资历暂停6个月的行政监管措施，还有的券商关连谨慎东谈主被认定为不合适东谈主选。南开大学金融发展筹商院院长田利辉暗示，近期针对券商的罚单不仅数目多，罚得还重，彰着跳动以往，监管愈加严格紧密，从严从快从重成为新态势。券商在展业历程中需把力图尽责和合规放在首位，切实起到“看门东谈主”作用，才能在“两强两严”的监管条件下兑现高质料发展。罚单密：

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中金公司收年内第三份罚单无证从业、违章炒股屡禁不啻具有行业警示性

2024-05-02

（原标题：中金公司收年内第三份罚单无证从业、违章炒股屡禁不啻具有行业警示性） 21世纪经济报说念记者崔爱静实习生谭丁豪北京报说念日前，中金公司被北京证监局点名，这是其本年以来第三次被监管处罚，亦然中金公司连年来被罚频率相对较高的阶段。 21世纪经济报说念记者采访发现，看成头部券商的中金公司被罚背后，既有违章炒股等券业屡禁不啻的风景，也有公司“为了从简东说念主力本钱”之下的无证从业问题，同期也受到监管加大证券机构管控力度的影响。 “中金公司此番被罚所涉问题具有一定行业大量性，也恰是

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现场督导后开罚单两家券商遭罚新“国九条”再加码：开辟中介机构“黑名单”轨制

2024-04-17

近期，上交所、深交所接踵发布了最新一期的上市审核动态。和渊博相似，上市审核动态中不具名暴露了现场督导案例及监管情况。左证联系内容和痕迹指引，上交所公布的案例是拟登陆科创板的聚威新材，保荐机构为第一创业承销保荐。深交所公布的案例是拟登陆创业板的维嘉科技，保荐机构为中金公司。监管情况方面，左证上交所已暴露的罚单，不难估量在审核动态中被选拔监管措施的券商划分是国投证券和海通证券。在昨日国务院发布的《对于加强监管退守风险推动本钱市集高质地发展的多少看法》中，其中就提到了要强化刊行上市全链条包袱，坚

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又见头部券商收罚单！保代、投行干系负责东谈主纷纷领罚

2024-04-14

1月29日，上交所透露两则罚单，直指海通证券投行合手业中的违章行径。其中一则罚单浮现，上交所IPO名目受理阶段开展了现场督导，发现两位保代未能发奋尽责，存在关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及资本核查不到位等违章行径。上交所对海通证券两名保荐代表东谈主赐与通报月旦的纪律责罚。在另一份罚单中，海通证券及3位投行干系负责东谈主也因此被赐与监管话语、监管警示等监管措施。 IPO受理阶段便遭监管层现场督导，两位保代被罚上交所纪律责罚决定书浮现，晏璎、谢丹看成海通证券指定的初次公开刊行股票并

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食堂档口没加价竟被惩处方开罚单！高校食堂怎样管？一地发文：原则上自主权术

2024-04-13

高校食堂是专门为师生职工干事的，有一定的突出性，不行十足混同于一般的餐饮商户。高校食堂的菜价，告成关系到师生的亲身利益，不行背槽抛粪，更不行繁荣不行淫。有网友爆料称，9月3日，广州华立学院食堂一档口，因其每份饭售价低于13元，遭到食堂惩处方罚金。据悉，该食堂为外包商在运营惩处。视频截图据皆鲁晚报报谈，近日山东省涵养厅发布《对于范例高档学校学生食堂惩处的观点》（以下简称《观点》），字据《观点》，高校（包含公办、民办）学生食堂原则上自主权术。自主权术的，要保本运营；引入社会力量成立、承包或委

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多家银行领罚单信贷业务成“重灾地”

2024-04-08

2024年开头，监管部门线路了多张银行罚单。1月9日，国度金融监督搞定总局网站线路联系处罚信息袒露，浙江泰隆交易银行股份有限公司杭州分行因假贷强制搭售保障等8项作歹违法事实，被罚205万元。同日被线路的还有邮储银行浙江省分行，因个东谈主贷款资金违法挪用入股市等，被罚645万元。中国证券报记者把稳到，2024年以来，多家银行因贷款业务、内控搞定等方面存在作歹违法行为而被处罚。业内东谈主士暗示，多数罚单的线路开释了严监管和防风险的信号。改日严监管态势或接续，将进一步推动金融商场愈加顺序有序运转。

股票交易

又见EAST大罚单，本年已有多家银行因此被罚

2024-04-08

2月8日晚间，国度金融监督处分总局官网发布信息，北京银行股份有限公司因为EAST数据多项违纪，被认定违犯《中华东说念主民共和国银行业监督处分法》第二十一条、第四十六条及相干审慎指标限定，所有罚金330万元。 2月9日上昼，财联社记者梳剃头现，开年以来，还是有5家银行因为EAST数据问题被监管处罚，且以城、农商手脚主。波及“十宗罪”违纪北京银行遭受重罚具体来看，监管部门指出，北京银行存在多项违纪事项，包括EAST信贷业务数据漏报；EAST投资业务数据漏报；EAST招待业务数据漏报；EAST系

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证监会频开大额罚单！ST鹏博士、广誉远、航天能源投资者或有望索赔

2024-03-31

监管执续“亮剑”，近日，又有三家A股上市公司因信披非法收“罚单”。对此，广东环宇京茂讼师事务所谢良讼师示意，这三家公司——ST鹏博士（600804）、航天能源（600343）和广誉远（600771），不仅面对质监会的行政监管，或还面对投资者的民事追偿，稳健索赔条目的投资者，可通过“索赔通”公众号登记吃亏情况。 ST鹏博士集结11年年报作秀预收千万罚单 3月28日晚间，ST鹏博士发布《对于收到行政处罚和市集禁入事前见知书的公告》。经查明，ST鹏博士涉嫌违法的事实如下：一、未按国法露馅关联往复。

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五大作歹违法乱象被严打，A股罚单同比增长超6成

2024-03-28

（原标题：五大作歹违法乱象被严打，A股罚单同比增长超6成） 21世纪经济报谈记者崔爱静北京报谈 “长牙带刺”严监管，无疑成为证监会现时职责要点。新任证监会主席吴清上台以后，从严打击上市公司作歹违法乱象的力度再度加强。 Wind数据知道，箝制3月21日，2024年以来已有近60家A股上市公司被行政处罚，较客岁同期增长超六成，且多家处罚金额超千万。典型的如念念创医惠，其运用虚增利润后的财务数据刊行可转债，被贪图罚金9970万元。另有至少14家上市公司被证监会立案看望，所涉原因以涉嫌信息败露违

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