光大证券原投行总司理内幕交游 损失530余万元被罚460万元 公司回复：全面整改
发布日期：2024-09-20 17:35 点击次数：125
2024年9月13日晚，证监会网站公开泄露，光大证券（601788.SH）时任职工赵远军，在参与星星科技（300256.SZ）重组历程中内幕交游，提前买入1140余万元，但最终损失530余万元。证监会照章对赵远军处以共计460万元罚金，同期对其选拔10年证券市集禁入措施。
公开贵寓自大，赵远军诞生于1971年，有多年投行请示，涉案时刻担任光大证券投资银行总部总司理。
9月14日，光大证券向《中原时报》记者回复暗示，刚烈营救证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制章程，对攀扯东谈主严肃攀扯精良，并举一反三，进一步开展全面自查整改。
投行大佬内幕交游损失46%
2020年3月15日，星星科技发布公告，拟以刊行股份和支付现款神色购买江西星星科技有限攀扯公司股权，本次交游组成要害资产重组。光大证券后被聘为本次交游的稳固财务照料人。
证监会泄露的行政处罚决定书自大，2020年2月17日，光大证券康某集中星星科技情况和融资规定，瞎想了相关要害资产重组决策。2020年2月19日，康某向赵远军申诉本次要害资产重组项推断打算情况。赵远军向光大证券相关崇拜东谈主论述相关事宜，并开辟康某进行重组项推断打算可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析论述。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该名目进行的视频会晤。
赵远军赶快暗暗买入，于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账户悉数买入星星科技约160万股，成交金额约1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约610万元。经计较，上述交游损失532.59万元，损失幅度约46.7%。
赵远军内幕交游时刻，星星科技股价（前复权）走势图。
《中原时报》记者属目到，行情数据自大，赵远军建仓资本略超7元/股，星星科技股价于2020年9月一度涨至10元隔壁，但尔后一都颠簸下行。2021年8月17日晚，星星科技公告泄露，公司被债权东谈主央求重整，股价随后连接重挫。2021年8月18日、19日，星星科技分辨着落20%、10.8%，问道优配赵远军恰是在这两天清仓。
集中赵远军坐法行为的事实、性质、情节与社会危害进度，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条章程，对赵远军处以400万元罚金；根据2005年《证券法》第二百零二条章程，对赵远军处以60万元罚金。两项罚金共计460万元。
此外，证监会对赵远军选拔10年证券市集禁入措施，在禁入时刻内，不得在职何机构中从事证券业务好像担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档解决东谈主员职务。
光大证券：全面自查整改
公开信息自大，赵远军诞生于1971年，有着多年投行请示，2019年曾担任光大证券投资银行奇迹部总裁，2020年担任光大证券投资银行总部总司理。在2020年11月的一场资今年会中，光大证券获评为最好成长投行，赵远军则获评为最好投资银大家。
证监会作出的处罚决定书提到，赵远军在光大证券任职的时刻，为2018年9月17日至2022年2月28日。
面临行政处罚，赵远军起义，辩说称不瞻念察案涉内幕信息，买入星星科技股票是基于一又友保举和个东谈主究诘。证监会对此暗示，在案凭据足以解说赵远军于2020年2月19日收到相关要害资产重组决策瞎想，于2月22日插足了相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情东谈主，在瞻念察相关重组信息后负有戒断交游的法界说务，配资开户其提议的基于一又友保举和个东谈主究诘等辩说根由，不组成阻却内幕交游的正直事由。
就赵远军内幕交游一案，9月14日上昼，光大证券向《中原时报》记者回复暗示，刚烈营救证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制章程，对攀扯东谈主严肃攀扯精良，并举一反三，进一步开展全面自查整改。
光大证券同期称，频年来，公司严格落实《证券法》及相关监管条款，抓续夯实进步从业东谈主员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线酿成监督协力，通过信息申诉解决、交游行为监控核查、违规行为追质问责、加强警示案例西宾等酿周密面管控机制，对职工执业行为坐法违规问题坚抓“零容忍”原则，缔造问责体系强化问责力度。下一步，公司将抓续完善管控长效机制，以严的措施鼓吹严的氛围全面酿成。
值得属方针是，赵远军的继任者，于2021年1月起担任光大证券投资银行总部总司理的杜雄飞也已被查。早在2021年11月17日，黑龙江省纪委监委曾发布信息，杜雄飞涉嫌严重违法坐法，隆重受中央纪委国度监委驻光大集团纪检监察组规律审查和大庆市监察委员会监察探望。
“内幕交游违背证券市集公开、平正、公正的基本原则，严重淆乱证券市集纪律。通过内幕交游行为谋取罪犯利益，会导致其他投资者际遇损失。”浙江裕丰讼师事务所厉健讼师在给与《中原时报》记者采访时暗示，内幕交游是法律明令辞让的行为，不管是有坐法所得，还是试验损失，查实后均有可能被照章精良行政攀扯，情节严重组成罪犯的，还有可能被精良处分。
“频年来，从事内幕交游即便损失也被处罚的案例日出不穷，充分标明证券监管部门对此类坐法行为的追责力度不休加大，有助于进一步步伐证券市集发展、提振投资者信心。”厉健讼师说。
顶级券商投行接连出事
近段时刻以来，已有多家顶级券商投行出事。
2024年8月中旬，多家媒体报谈，国元证券崇拜投行业务的总裁助理、投资银行总部原总司理王晨被相关部门带走探望。国元证券随后对此回复称，王晨系因个东谈主原因配合相关部门探望。
公开贵寓自大，王晨，1975年诞生，在国元证券使命高出20年，系寰球首批保荐代表东谈主，安徽首届十大了得金融后生，新资产最好投资银大家。
中央纪委国度监委网站8月28日泄露，近日，在中央反恶臭调解小组国外追逃追赃使命办公室统筹协长入公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与相关国度公法机关密切谄谀，外逃职务罪犯嫌疑东谈主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。
姜诚君诞生于1968年4月，原系海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务罪犯，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查探望。
据财新报谈，姜诚君在涉嫌职务侵占陈迹走漏且受到边控后，弃取从云南偷渡出境至老挝，并在哪里就逮。姜诚君出事是因为其多年前保荐的一单IPO名目中被查出了违规问题。
此外，9月5日，有媒体报谈，申万宏源证券承销保荐有限攀扯公司实施总司理王昭凭日前被相关部门从会场带走。当日下昼，申万宏源证券承销保荐公告称，近日收到监察机关出具的《留置见知书》，王昭凭被监察机关照章留置，王昭凭已因个东谈主原因辞去申万宏源证券承销保荐有限攀扯公司副总司理等职务。
